中南传媒：2013年内部控制规范实施工作方案.pdf

中南出版传媒集团股份有限公司 2013 年内部控制规范实施工作方案 为贯彻实施《企业内部控制基本规范》及相关配套指引，进 一步加强和规范中南出版传媒集团股份有限公司（以下简称“中南 传媒”或“公司”）内部控制，提高公司经营管理水平和风险控制能 力，实现公司长期可持续发展，根据中国证监会、上海证券交易 所等相关监管机构的要求，制定本方案。 一、公司基本情况介绍 （一）公司概况 2010 年10 月28 日中南出版传媒集团股份有限公司在上海证 券交易所首次公开发行A 股，证券简称：中南传媒，证券代码： 601098。 中南传媒是国有控股的上市公司，公司控股股东为湖南出版 投资控股集团有限公司。公司经营业务涵盖图书、报纸、期刊、 音像、电子、网络、动漫、手机报、数字报、框架媒体等多种媒 介，拥有出版、印刷、发行、印刷物资供应等一套完整的出版产 业链，是典型的“多介质、全流程”大型综合性出版传媒产业集团， 目前下辖22 家子（分）公司。 （二）组织架构 根据国家法律法规及有关上市公司治理规范性文件的规定， 第 1 页 共 11 页 公司分级设置了股东大会、董事会、监事会和高级管理层，分别 按照有关法律规定和《公司章程》独立运作。公司董事会下设战 略委员会、审计委员会、编辑委员会及提名、薪酬与考核委员会， 为董事会决策提供专业支持。高级管理层在《公司章程》及董事 会授权范围内执行董事会决议，行使公司经营管理权。 二、内部控制规范实施工作的组织体系 为确保内部控制规范工作顺利开展，自公司2011 年纳入内控 规范试点公司起，公司即成立了内部控制规范工作领导小组，并 于2012 年根据公司人员变动情况对小组成员进行了调整。领导小 组人员名单如下： 组 长： 龚曙光 副组长： 张天明 丁双平 彭兆平 高 军 舒 斌 熊澄宇 干春晖 朱开悉 汪 华 成 员： 秦玉莲 潘晓山 刘清华 王丽波 黄一九 张 晓 龙 博 领导小组下设办公室，由公司总经理丁双平牵头，负责推进 内部控制规范具体工作，办公室组成人员名单如下： 主 任：丁双平 副主任：高 军 汪 华 成 员：王丽波 龙 博 刘星保 茅兰娣 马 睿 戴晓杰 徐向荣 谭冬生 田方斌 贺正举 周 全 颜 华 周建亚 第 2 页 共 11 页 领导小组办公室日常工作由证券与法律部牵头。 公司下属各子（分）公司比照成立相应的组织机构，从各个 业务层面明确具体的联系人员，积极配合内控体系建设工作的开 展。 三、2013 年内部控制规范建设工作计划 从2011 年开始，公司即聘请国际知名咨询机构，与公司内控 人员组成联合工作组开展内控建设工作。截至 2012 年 12 月 31 日，已经分试点、全面推广两个阶段完成了对公司总部及21 家子 （分）公司的内部控制建设工作，制定了《内部控制应用手册》 和《内部控制评价手册》，初步建立了覆盖各业务层级与业务流 程的较为完善的内部控制体系。 2013 年公司内部控制建设工作的主要任务是：完成自 2013 年开始纳入公司合并报表的新并购企业中南博集天卷文化传媒有 限公司（以下简称“中南博集”）的内控体系建设工作，整理完善 内控规范建设成果，并根据公司业务和流程的变化，进一步更新 完善公司内部控制规范体系。由于2011 和2012 年公司聘请德勤 华永会计师事务所深圳分所担任公司内部控制规范体系建设咨询 顾问，连续2 年公司抽调人员与德勤内控专家组成联合工作小组 深入开展内控规范体系建设工作，为公司培养了一支熟悉公司业 务和内控工作的内控骨干人才，所以2013 年的内控建设工作将由 公司独立完成，不再聘请咨询机构，也为公司节约了相应费用。 （一）组织机构 第 3 页 共 11 页 2013 年公司内部控制建设工作由公司董事、董事会秘书、副 总经理高军负责，牵头部门为证券与法律部，责任人为刘星保， 公