宜华木业：内部控制规范实施工作方案.pdf

宜华木业 内控实施工作方案 广东省宜华木业股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 （2013 年 1 月修订） 为贯彻实施《企业内部控制基本规范》及配套指引，建立健全公司内部控制，按照广 东证监局【2012】27 号《关于做好辖区主板上市公司内控规范实施工作的通知》等文件要 求的有关要求，公司制定了《内部控制规范实施工作方案》，于 2012 年 3 月 30 日经第四 届董事会第十六次会议审议通过并对外披露。 根据财政部、证监会于 2012 年 8 月 14 日联合发布的《关于2012 年主板上市公司分类 分批实施企业内部控制规范体系的通知》（财办会〔2012〕30 号）的要求“非国有控股主 板上市公司，且于 2011 年 12 月 31 日公司总市值（证监会算法）在50 亿元以上，同时 2009 年至 2011 年平均净利润在 3000 万元以上的，应在披露 2013 年公司年报的同时，披露董事 会对公司内部控制的自我评价报告以及注册会计师出具的财务报告内部控制审计报告”。为 了更扎实地落实公司内控规范实施工作，结合目前公司内部控制建设的进度和 2011 年总市 值及净利润，本公司对 2012 年 3 月份对外披露的《内部控制规范实施工作方案》中的相关 工作计划时间进行了调整。以下是修订后的内控规范实施工作方案具体内容： 一、公司基本情况介绍 （一）、公司简况 广东省宜华木业股份有限公司于 1996 年 12 月 4 日设立，于2004 年 8 月公开发行人民 币普通股（A 股）在上海证券交易所挂牌交易，公司简称宜华木业，股票代码为 600978。现 注册资本为人民币 1,152,662,718.00 元，控股股东为宜华企业（集团）有限公司。 截至 2011 年 12 月 31 日，公司经审计的总资产为 71.31 亿元，净资产为 40.93 亿元。 （二）、业务性质 公司经营范围包括从事本企业生产所需自用原木的收购及生产、经营不涉及国家进出口 配额及许可证管理的装饰木制品及木构件等木材深加工产品。 1 / 8 宜华木业 内控实施工作方案 （三）、组织架构 公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规、部门规章的 要求，不断完善法人治理结构，建立了符合现代企业制度要求的法人治理结构。公司股东大 会、董事会、监事会及管理层按照法律规定和《公司章程》独立运作，形成了权力机构、决 策机构、监督机构和执行机构之间相互制衡的运行机制。 公司实行董事会领导下的总经理负责制；董事会设有审计、提名、薪酬与考核、战略与 投资四个专业委员会，为董事会决策提供专业决策支持；董事会成员中设 3 名独立董事，保 证董事会决策的客观性和科学性。 公司本部内部职能机构设置如下图所示： 股东大会 战略与投资委员会 监事会 薪酬与考核委员会 董事会 提名委员会 董事会办公室 审计委员会 总经理 审 制 计 采 进 工 评 营 财 项 技 企 人 证 信 行 计 造 划 购 出 程 审 销 务 目 术 管 力 券 息 政 部 中 仓 部 口 部 部 中 中 投 研 部 资 部 管 部 心 储 部