中科英华高技术股份有限公司内部控制规范实施工作方案.pdf

中科英华高技术股份有限公司内部控制规范实施工作方案 中科英华高技术股份有限公司中科英华高技术股份有限公司 中科英华高技术股份有限公司中科英华高技术股份有限公司 内部控制规范实施工作方案内部控制规范实施工作方案 内部控制规范实施工作方案内部控制规范实施工作方案 为进一步规范公司内控制度，依据财政部等五部委联合发布的 《企业内部控 制基本规范》及《企业内部控制配套指引》精神和中国证监会吉林监管局的相关 要求，公司已于2011年第二季度全面启动了公司内控体系建设工作，在公司内控 领导小组的领导下和各职能部门以及各子公司管理层的全力配合下，截至2011 年底公司已建立了完整的内部控制制度体系并已经有效实施，公司内部控制规范 实施工作方案和内控持续改善方案如下： 一、一、 公司基本情况介绍公司基本情况介绍 一一、、 公司基本情况介绍公司基本情况介绍 中科英华高技术股份有限公司 （原名“长春热缩材料股份有限公司”）是经 吉林省经济体制改革委员会吉改股批[1993]76号文批准，由中国科学院长春应用 化学研究所独家发起，以定向募集方式于1994年3月11日设立的股份有限公司。 1997年9月19日，经中国证监会证监发字[1997]438号和证监发字[1997]439号文 批准，发行人向社会公开发行每股面值1.00元的人民币普通股股票 （A股）3,000 万股。1997年10月7日，发行人股票在上海证券交易所挂牌交易。公司股票简称 中科英华 （原名“长春热缩”），股票代码 “600110”。 截止到 2011 年 9 月 30 日，公司总股本 1,150,312,097 股。公司总资产 4,735,872,738.74 元、所有者权益 2,050,404,494.51 元（未经审计）。 公司经营范围：热缩、冷缩材料、合成橡胶等新材料、新产品开发、生产、 销售，电线电缆制造与销售，辐射加工，铜箔、覆铜板及铜箔工业生产的专用设 备，非标设备和机械配件加工，本企业产品安装、施工及技术咨询、技术服务及 有色金属经营 （以上各项经国家法律、法规限制禁止及需取得前置审批的项目除 外）；经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅 材料的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。 公司组织架构：按照 《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规的要求， 公司构建了股东大会、董事会、监事会、经营管理层的法人治理结构，明确了职 各层级职责权限，并制订了相应的议事规则，为公司规范运作、持续发展提供了 治理制度保障。公司设置有人力资源部、财务管理部、业务发展部、审计稽核部、 1 / 6 中科英华高技术股份有限公司内部控制规范实施工作方案 法务部、行政信息部、董事会秘书处等职能部门和20余家子公司。 二、二、组织保障组织保障 二二、、组织保障组织保障 为积极推进内部控制规范工作的顺利实施，公司总部成立内部控制建设领导 小组 （以下简称内控领导小组）、各子公司成立内部控制推进小组 （以下简称内 控推进小组）。领导小组和推进小组成员及职责如下： 1、1、内控领导小组内控领导小组 11、、内控领导小组内控领导小组 组 长：总裁 副组长：财务总监、财务副总监 成 员：公司各职能部门负责人 领导小组职责：领导小组负责全面组织、监督和检查内部控制的实施工作， 对内控实施方案及配套政策执行情况进行监督指导，研究解决内控规范实施中的 重大问题，并负责对公司及分、子公司内部控制实施相关工作进行指导、监督。 22、、内控推进小组内控推进小组 22、、内控推进小组内控推进小组 组 长：公司各控股子公司负责人 副组长：各控股子公司内控专员 成 员：各控股子公司部门负责人 内控推进小组职责：依据 《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，负 责本业务单元内部控制研究和设计、风险识别及评估、内控有效性