9001基于过程的现场审核技术指南(2015版).pdf

文件名称： 基于过程的现场审核技术指南 文件编号： MSWM11-08 文 件 修 订 记 录 修订内容 修订页数 修订日期 批准 新增 全部 2015-10-23 李国振 版本：2015版 发布/修订日期：2015-10-23 第 1 页 共 20 页 文件名称： 基于过程的现场审核技术指南 文件编号： MSWM11-08 目 次 1、 目的 2、 适用范围 3、 术 和定义 4、 基础理论 5、 对单个过程实施完整审核的技术 6、 对多个相关联过程实施抽样式审核的技术 7、 按部门实施的过程方法审核技术 8、 结合审核时过程方法审核的应用 9、 审核小组之间的信息交流 附录A 基于过程的环境管理体系审核补充指南 版本：2015版 发布/修订日期：2015-10-23 第 2 页 共 20 页 文件名称： 基于过程的现场审核技术指南 文件编号： MSWM11-08 1.目的 为指导审核组在现场实施过程方法审核，制订本指南。 2.适用范围 本指南适用于各类管理体系现场审核中过程方法审核的实施。 3.术语 略 4 基础理论 4.1 关于 “过程” 4.1.1过程的基本要素 过程,是一组相互关联和相互作用的活动，这些活动将输入转换为输出。一 个过程的基本模型如下图所示： 任何一个过程，其最基本的构成要素是：“输入、输出以及活动”，各要素的 含义如下： 输入：输入是被转化和应用的对象，输入可能是有形的实体，例如被加工的 物料或部件，也有可能是无形的，例如能量、信息等等。当然，更多的情况是某 一个过程的输入包括了上述的两种情况。这些输入在过程转化完成后，有些将保 持其原有状态存在于输出之中，有些将发生变化而存在于输出之中，有些将在转 换过程中消失或部分消失（被消耗）。 输出：输出是过程的结果，这种结果与输入一样可能是有形的实体，也可能 版本：2015版 发布/修订日期：2015-10-23 第 3 页 共 20 页 文件名称： 基于过程的现场审核技术指南 文件编号： MSWM11-08 是无形的信息、能量等等。此外，有的输出是所期望的，有的输出是不期望的。 以洗车为例，这个过程的输出，无论是何种方式，输出都包括了被清洗之后的车 辆、污水以及其他废弃物，这其中，被清洗之后的车辆是期望的输出，而污水及 其他废弃物是不期望的输出但作为这个过程，这种输出是固有的。 活动：活动是将输入转化为输出的这个/些 “转化”行为，可能是一个具象 的物理、化学作用，也有可能抽象的仅仅是一种存在于人的头脑里的思考决定， 也可能是一系列的人、机交互的行为等等，总之，活动存在的作用就是为了实现 某种转化。 4.1.2 过程的其他管理要素 除了上述输入，输出以及活动这三个最基本要素之外，过程还具有一些其他