法律适用及其正当程序.pdf

093 应用 04.2016 法律适用及其正当程序 文/洪 浩 迟大奎 司法程序通过公开的方式，在法律适用、法律论证的 事实的证据、适用的法律条文以及量刑的决定，以使实体 过程中营造相对独立、平等的对话空间，为法官提供诉讼资 法律关系得到最终确定。程序的本质在于，其是由前后相继 料，并将抽象的法律规范适用于具体的案件事实，形成终局 的诉讼行为而连接成的统一整体，实行一定诉讼行为以规 裁判，保障理性选择，克服恣意，保障价值决策的正当性、 范性（抽象性）诉讼权利义务为依据，而诉讼行为的效力在 纠纷处理的终局性。 于一方面推动实体形成，同时，又使得实效性（具体性）诉 一、实体形成与程序形成之界分 讼权利义务关系得以形成，也即程序形成。实体形成与程序 “程序法并不是助法，而是具有实体内容形成作用的 形成的二元划分，使得研究程序的内在价值成为可能。一方 ① 法的重要领域。” 我国重实体、轻程序的司法理念备受批 面实体形成有赖于诉讼行为的实施。换言之，二者是形式之 判，重实体的理念在于将实体的司法结果作为整个司法程 于内容、手段之于目的的关系；另一方面，实体面又对程序 序的关注焦点，而忽视正当程序在实体形成中的价值。这种 面发挥着重要影响，某些特定的诉讼行为的实施、诉讼程 不计后果追求实体结果的偏执行径实际上是一种不文明， 序的进行是无法与实体法的有关规定相脱离的，如提起公 因为其常常背离司法的人道性。但是，对重实体的批判也不 诉的条件、起诉的范围、辩护的范围以及诉讼期间是否经 代表可以摒弃一切实体问题而只专注于程序的正当性，因 过等。尤为重要的是，实体面与程序面并不是简单的目的和 为实体问题也可以作为实体形成过程而存在。 手段之间的关系，二者互为前提，尤其在证据领域关照得 诉讼的实体形成与程序形成并不是孤立的，而是不可 最为直接。实际上，通过法的诸要素形成的“法的空间”是 分的同一诉讼整体的两个侧面，即实体形成过程应当被理 以实体形成过程和程序形成过程为基础的二维空间。 解为诉讼状态面，程序形成过程则应当被理解为法律关系 二、法律适用、自由心证与实体形成之统一 面。诉讼的实体面是作为诉讼客体的案件和实体法在程序 在诉讼程序中，法官作为法律适用的主体，一方面要获 发展过程中逐步形成的过程，是实体的法律关系从形成到 取可适用于案件事实的完整法律规范作为大前提，另一方 确定而浮动的法律状态。诉讼的程序面则是指诉讼中，除去 面要获取作为判决小前提的案件事实，将具体的案件事实 实体面之后纯粹的程序过程，包括为了实现诉讼的实体形 和抽象法律规范进行涵摄或等置获得法律裁判。在法学方 成而实施的各种诉讼行为以及实施相应诉讼行为时必须满 法论中，一般将法律适用作为法官的逻辑思维形式予以考 足的诉讼条件，诉讼行为的效力在于导致诉讼权利义务的 察。 ② 产生，因此对于程序面也已作为法律关系来把握。 法律适用与自由心证的统一。一方面，依据证据裁判原 实体形成过程是作为诉讼客体的案件在程序发展过程 则，为获取作为小前提的案件事实，法官需要依循自由心证 中逐步形成的过程，即在侦查阶段初期是主观嫌疑，因得到 审查判断证据。司法活动中的证明即是运用证据资料，按 足够的证据证实而成为客观嫌疑。公诉的提起使诉讼客体 照推理演