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第二十一章 新制度经济学 一、教学目的与要求 新制度经济学是在美国20世纪60-70年代形成和发展起来的，以交易费用理论为基础的新兴经济学流派。通过本章学习，要求学生了解新制度经济的产生，掌握新制度经济的研究对象及对传统经济学“经济人”假定的批判；科斯的交易费用理论、企业理论及产权理论；诺斯的制度变迁和经济增长理论；施蒂格勒的产业组织理论和政府管制理论等。 二、教学重点 新制度经济学对传统经济学“经济人”假定的批判；科斯的交易费用理论、企业理论及产权理论；诺斯的制度变迁和经济增长理论；施蒂格勒的产业组织理论和政府管制理论 三、教学难点 科斯的交易费用理论、企业理论及产权理论 本章内容安排： 一、概述 二、代表人物：生平和著作 三、新制度经济学关于人的假设 四、科斯的交易费用理论 五、科斯的产权理论 六、科斯的企业理论 七、诺斯的国家理论 一、概述 科斯：《企业的性质》，1937 标志：交易费用的提出及一般化 背景：新古典经济学的没落 发展和流行：20世纪90年代 诺贝尔经济学奖： 科斯（1991），诺斯和福格尔（1993） 舒尔茨（1979），施蒂格勒 （1982） 交易费用经济学、产权经济学、经济法学、新经济史学 二、代表人物：生平和著作 ㈠罗纳德·哈里·科斯 1910年，伦敦 1932年，伦敦经济学院毕业 1932--1934，邓迪经济学院 1934--1935，利物浦大学，博士 1935--1951，伦敦经济学院 1951--1958，布法罗大学 1958--1964，弗吉尼亚大学 1964-- 芝加哥大学 ㈡道格拉斯·诺思 1920年，马萨诸塞州坎布里奇 1942，加利福尼亚大学伯克利分校学士 1946，伯克利任教。1952，伯克利，博士 1950-华盛顿大学 1981-1982，英国剑桥大学 三、新制度经济学关于人的假设 新古典的经济人： 追求财富最大化 充分信息（充分的信息搜集能力，不存在信息成本） 完全理性（充分的计算能力） 利己不损人的行为倾向 ㈡有限理性： 1.人类获取信息的能力是有限的： 环境是复杂的，不确定的；获得信息是有成本的；--信息不充分。 获得信息的能力是不同的；隐瞒信息；--信息不对称。 2.人类的计算和认识能力是有限的： “问题不在于有多少信息，而在于我们能加工多少信息”。 人脑是有限的。 哈耶克“致命的自负”。 制度通过设计一系列规则能减少环境的不确定性，提高人们认识环境的能力。 ㈢机会主义行为倾向 机会主义： 随机应变、投机取巧以谋取最大化自身利益的行为倾向。 损人利己：一是追求私利，“附带地”损人；二是故意地人为地损人以利己。 机会主义的后果： 一方面有利于社会和经济的进步；另一方面又会对他人利益造成损害，如将成本转移给他人。 克服机会主义是制度产生的重要原因。 四、科斯的交易费用理论 ㈠交易费用： 科斯： 交易费用是利用价格机制产生的费用。“利用价格机制是有成本的。通过价格机制组织生产的最明显成本就是所有发现相对价格的工作。……市场上发生的每一笔交易的谈判签约的费用也必须考虑在内。 ”（《企业的性质》，1937） 交易费用就是获得准确的市场信息所需要付出的费用以及谈判和签订契约的费用。（《社会成本理论》，1960） ㈡交易费用的意义 第一，交易费用概念的提出，使经济学研究更加接近现实。 第二，交易费用概念的提出，对新制度经济学的产生和发展具有重要的意义。第一次能够真正利用经济学的方法研究制度的运行与演变，从而使制度分析被真正纳入经济分析之中。也正是由于有了交易费用这个有力的分析工具，才使新制度经济学得以在一个坚实的逻辑起点上构建制度分析的研究体系。 五、科斯的产权理论 ㈠产权的含义： 科斯： “产权不是指所有权，只有当至少两个经济行为主体或所有权主体发生交易时，才会出现产权问题，产权不同于所有权但又与所有权有关，产权涉及到的是两种所有权之间的关系，即平等的所有权主体之间的责权利关系”。 德姆塞茨： “产权是一种社会工具，其重要性就在于事实上它们能帮助一个人形成他与其他人进行交易的合理预期”。 “所谓产权，意指使自己或他人受益受损的权利。” “产权是界定人们如何受益及如何受损，因而谁必须提供补偿以改变人们所采取的行动。” ㈡科斯定律 1.科斯第一定律： 在交易费用为0时，产权是否界定，如何界定，不影响资源配置效率。 2.科斯第二定律： 当交易费用不为零时，财产权利的初始界定将影响资源配置的效率。 六、科斯的企业理论 ㈠企业的产生： 企业是市场的替代物。 “建立企业的有利可图的主要原因，似乎是使用价格机制有一定的成本。通过价格机制‘组织’生产的最明显成本是要了解与其相关的价格……协商以及为市场上发生的每