2014阿布扎比内审报告.doc

二○一四年CPECC质量管理体系 内 部 审 核 报 告 （阿布扎比分公司） 编 制： 林 莉 审 核： 审 批： 中 国 石 油 工 程 建 设 公 司 二○一四年九月八日  内 部 审 核 报 告 (阿布扎比分公司) 审核目的： 确定阿布扎比分公司质量管理体系是否符合GB/T19001-2008/ISO 9001:2008《质量管理体系 要求》、CPECC和阿布扎比分公司质量管理体系文件的要求；确定阿布扎比分公司质量管理体系是否有效实施与保持，识别潜在改进机会。 审核范围： 阿布扎比分公司质量体系覆盖的部门、质量活动涉及的场所。 审核依据： GB/T19001-2008/ISO 9001:2008《质量管理体系 要求》 CPECC质量管理体系文件 阿布扎比分公司质量管理体系文件 受审核方： 阿布扎比分公司 审核组成员： 林莉 郝明武 王蘋 丁辉 审核时间： 9月2日-9月9日 审核综述： 一、审核过程综述： 本次审核共历时6天，审核组依据审核计划，对阿布扎比分公司的所有要素部门及被抽查项目所涉及的所有专业进行了详细的审核。审核采用抽样方式，通过与部门岗位人员面谈、查看记录、询问等方式，获得了审核证据，对照审核准则，形成审核发现。审核共发现需整改的质量问题19项，改进建议8项。 二、审核发现 阿布扎比分公司建立了完整的组织机构，各部门职责划分基本明确，目前正在执行项目两个，ADCOP项目及ASAB项目。ADCOP项目ASAB项目 质量意识方面：分公司领导重视质量管控，全体员工努力作好本职岗位工作，整个项目的实施运行是在和谐的工作氛围中进行，分公司还尽力为员工创造良好的生活和工作环境，与业主、各分包单位、及其他相关方保持着良好的合作氛围和较为畅通的沟通渠道，这些都利于项目顺利实施。 质量过程控制方面：严格设备产品监造过程控制，聘请独立的第三方监造公司对物资材料的关键生产控制节点进行监督，与业主、供货商聘请的监造公司之间彼此独立工作，确保对物资材料生产过程实行有效监控。在产品发货之前，供货商必须提交申请，请业主的第三方监造公司进行检验，收到业主签发的材料释放单后方能发货，使供货物资的质量得到有效保证。现场到货材料验收流程规范，验收标准严格，审核放行记录清晰。项目部编制了采购程序，对物资材料的检验、接收、运输、清关、仓储、发放等各过程进行控制。仓库平面布置图张贴在办公室内，通过领料申请、库房发料，签发确认单等进行材料发放。根据记录管材/管件材料名称、材料尺寸、批次号、炉批号、到货时间等建立了管材的可追溯性记录。现场临时设施的各类图纸齐全完整，规划详细，功能划分明确，消防设施设置规范，逃生路线标识清晰。现场管线施工过程标识清晰，可追溯性强；坡口打磨规范，焊接防护措施完善；管线防腐施工规范，防护到位。 分公司资源配置基本适宜，各部门在现场管理、标准化建设、规范化运作等方面取得了一定成效，各过程基本受控。如，文件控制方面，灵活运用公司PMIS系统呈报和发布所有分公司的文件，实现了文件控制和记录控制的电子信息化；使用 teamBinder软件平台管理阿萨布项目的文件和各种记录，包括：厂商资料，设计文件、施工文件等，文件和记录的编号清晰，便于识别。分公司还开发了印章管理系统，实现了印章管理的电子信息化，加印申请、审批过程、结果一目了然。 总之，阿布扎比分公司克服沙漠腹地施工作业点多施工高峰期恰逢当地最炎热季节工艺材料到货较晚, 各项工作有效运行，质量管理活动处于受控状态。 三、审核结论 审核组以审核发现为依据，进行了认真讨论，认为阿布扎比分公司能够按照本次审核标准的要求建立并运行质量管理体系，对分公司的质量工作全过程进行了有效的控制。经审核组综合评价，认为阿布扎比分公司质量管理体系符合本次审核准则的要求，质量管理体系运行有效。 四、发现问题及整改要求 1、发现的19个问题见附件。 2、对审核中发现的问题，由责任部门进行原因分析和整改，QA/QC部负责跟踪验证，并将整改结果于内审末次会后20天内报公司质量管理处。 五、审核抽样的风险性和局限性说明 由于审核采用的基本方法是抽样，因此审核证据主要来自于抽取的样本，而抽样具有不确定性，因此抽样审核具有一定的风险性。审核组再次声明，从审核证据中获得的审核结论只对抽取的样本负责。 同时，由于审核抽取的样本数量有限，无法检验公司质量管理活动的所有细节，不可能发现所有的不符合事实，因此抽样审核又具有一定的局限性。 另外需要强调的是，由于各部门在质量管理体系中所承担的主管过程或要素数量不等，因此对于各部门的审核深度会有很大区别。承担主管过程或要素较多的部门，一般来说出现的不合格或问题就会多一些。因此，不能单独以出现问题的多少作为评价部门质量工作的依据。 六、改