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PPP模式资料 二零一七年四月 PPP的几种合作模式 2 PPP定义及发展历程 1 PPP模式的流程与风险 4 PPP模式的案例与趋势 5 PPP模式的优缺点 3 PPP（Public-Private Partnership），即政府和社会资本合作，是公共基础设施中的一种项目运作模式。在该模式下，鼓励私营企业、民营资本与政府进行合作，参与公共基础设施的建设。 按照这个广义概念，PPP是指政府公共部门与私营部门合作过程中，让非公共部门所掌握的资源参与提供公共产品和服务，从而实现合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。 1995-2003 PPP发展历程 摸着石头过河 广西来宾B电厂 成都自来水六厂 北京市第十水厂BOT项目 2014-2017 2004-2013 自由竞争 北京地铁四号线PPP项目 国家体育场PPP项目 规范化开始 作为中共十八大确定的落实“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”改革举措的第一责任人，中国财政部从2013年底即已展开对PPP模式推广工作的全面部署。 序号 日期 文件 1 2014年5月26日 财政部成立政府和社会资本合作（PPP）中心 2 2014年8月31日 修改〈中华人民共和国预算法〉强调建立跨年度预算平衡机制。 3 2014年9月24日 财政部发文《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》 4 2014年10月2日 国务院发文《关于加强地方政府性债务管理的意见》(43号文)，提出建立“借、用、还”相统一的地方政府性债务管理机制 5 2014年11月26日 国务院发文《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》 6 2014年11月29日 财政部发文关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知 序号 日期 文件 7 2014年12月2日 国家发展改革委发文《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》 8 2015年3月5日 李克强作政府工作报告,提出要在基础设施等领域积极推广PPP模式 9 2015年3月17日 国家发改委和国家开发银行联合发文《关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知》 10 2015年4月21日 中华人民共和国国家发展和改革委员会、中华人民共和国财政部、中华人民共和国住房和城乡建设部、中华人民共和国交通运输部、中华人民共和国水利部、中国人民银行联合发文《基础设施和公用事业特许经营管理办法》 11 2015年5月8日 国务院批转发展改革委关于2015年深化经济体制改革重点工作意见的通知 PPP模式 私有化 外包 特许经营 PPP项目一般是由政府投资，私人部门承包整个项目中的一项或几项职能，并通过政府付费实现收益。在外包类PPP项目中，私人部门承担的风险相对较小。 PPP项目则需要私人部门负责项目的全部投资，在政府的监管下，通过向用户收费收回投资实现利润。由于私有化类PPP项目的所有权永久归私人拥有，并且不具备有限追索的特性，因此私人部门在这类PPP项目中承担的风险最大。 项目需要私人参与部分或全部投资，并通过一定的合作机制与公共部门分担项目风险、共享项目收益。根据项目的实际收益情况，公共部门可能会向特许经营公司收取一定的特许经营费或给予一定的补偿，项目的资产最终归公共部门保留，因而特许经营类项目能否成功在很大程度上取决于政府相关部门的管理水平。 融资模式 PPP 重构、运营、移交 民间主动融资 建造、运营、移交 设计建造 建设、移交、运营 建造、拥有、运营、移交 建造、拥有、运营 设计、建造、融资及经营 购买、建造及营运 非融资PPP 移交、运营、移交（TOT） 运营与维护合同（OM） 作业外包 私营部门的合作伙伴，根据合同，在特定的时间内，运营公有资产。公共合作伙伴保留资产的所有权。 政府部门将拥有的设施的移交给民营机构运营，通常民营机构需要支付一笔转让款，期满后再将设施无偿移交给政府方。 政府或政府性公司通过签定外包合同方式，将某些作业性、辅助性工作委托给外部企业/个人承担和完成，以期达到集中资源和注意力于自己的核心事务的目的。一般由政府方给作业承担方付费。 股权产权转让 政府将国有独资或国有控股的企业的部分产权/股权转让给民营机构，建立和形成多元投资和有效公司治理结构，同时政府授予新合资公司特许权，许可其在一定范围和期限内经营特定业务 合资合作 政府方以企业的资产与民营机构（通常以现金方式出资）共同组建合资公司，负责原国有独资企业的经营。同样，政府将授予新合资公司特许权，许可其在一定范围和期限内经营特定业务。 PPP模式分类 投资人承担责任小 政府承担责任大 投资人承担责任逐渐增大 政府承担责任逐渐变小 传统 采购