第六章 排污权交易.ppt

第六章 排污权交易 刘鸿雁 排污收费制度和排污权交易 都是基于市场的环境经济管理手段 排污收费制度是先确定一个价格，然后让市场确定总排放水平； 排污权交易是先确定排放总量，然后再让市场定价。市场确定价格的过程就是优化资源配置的过程，也是优化污染治理责任配置的过程。 排污权交易是当前受到各国关注的环境经济政策之一 ； 由美国经济学家戴尔斯1968年提出，并首先被美国国家环保局（EPA）用于大气污染源及河流污染源管理，而后德国、澳大利亚、英国等国家相继进行了排污权交易政策的实践； 我国在大气污染控制方面也开展过可交易排污许可证的试点工作并取得了一定效果。 排污权交易的主要思想就是建立合法的污染物排放权利即排污权（这种权利通常以排污许可证的形式表现），并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制。 排污权交易的一般做法 第一，由政府部门确定出一定区域的环境质量目标，并据此评估该区域的环境容量。 第二，推算出污染物的最大允许排放量，并将最大允许排放量分割成若干规定的排放量，即若干排污权。 第三，政府可以选择不同的方式分配这些权利，并通过建立排污权交易市场使这种权利能合法地买卖。 第四，在排污权市场上，排污者从其利益出发，自主决定其污染治理程度，从而买入或卖出排污权。 排污权交易产生的效率，可以分别从微观效应和宏观效应来进行分析。 微观效率分析 1、假定每个污染源都有一定的排污初始授权，而所有污染源的初始授权之和在数量上等于可允许的排污总量。只有当企业的边际治理成本与排污权（排污许可证）的市场价格相等时，企业的费用才会最小。 2、在企业自身利益的驱动下，排污交易市场必将自动地产生这样的排污权价格，该价格等于企业的边际治理费用，最终结果必然是污染源通过调节污染治理水平，达到所有企业的边际治理费用都相等，并且等于排污权的市场价格，从而满足有效控制污染的边际条件，以社会最低的治理费用保证了环境质量目标。 3、通常企业控制污染的费用差别很大，如果排污权可以有偿转让，那些治理费用最低的企业就愿意通过治理，大幅度地减少排污，然后通过卖出多余部分而受益。 4、对某些企业来说，只要安装治理设备比购买排污权花费更多，就肯定存在排污权的买方，只要污染治理的责任分配没有达到最佳的费用效果，交易机会总是存在。 5、只有在所有污染源的边际治理成本相等的情况下，减少指定排污量的社会总费用才会最小。 排污权交易市场的宏观调控 第一，政府可以用类似中央银行公开市场业务的做法，通过排污权的市场买卖，对环境保护中出现的问题作出及时的反映。 第二，认为现有的环境质量偏低或环境标准偏低的社会团体或个人，也可以通过购买排污权而不排放污染物的办法，对这种不满意的状况主动地进行改进。 （1）成本最小化；排污权交易的结果是全社会总的污染治理成本最小化。 （2）有利于宏观调控，管制当局可以通过发放或购买排污权来控制排污权的价格及污染物排放量，类似于中央银行的公开市场操作：在证券市场上出售或购买政府债券以控制货币供给量及利率。 （3）给非排污者提供表达意见的机会； （4）有利于优化资源配置：对比标准和庇古税； （5）提高了企业投资于污染控制技术和设备积极性； （6）更具有市场灵活性：通过排污权价格的变动，排污权市场可以对经常变动的市场价格和厂商治理成本作出及时的反应。 合理分配排污权：既能体现“污染者付费”原则，又不会由于获取成本过高影响交易市场形成。 完善的市场条件：排污权的价格应该由市场决定，但排污权市场的交易秩序需要良好的交易环境。 政府部门的有效管理：政府必须确定目前排污许可证的分布状况，并能制止无证排污。对有关工作人员的行为进行有效的监督，防止他们以权谋私，是实现政府部门有效管理的重要保障。 从20世纪70年代美国国家环保局（EPA）就开始将排污权交易政策用于大气污染源及河流污染源管理，并逐步建立起以气泡（bubble）、补偿（offset）、银行（banking）和容量节余（netting）为核心内容的一整套排污权交易体系，在实践中取得了较好的经济-环境效益。 美国的排污权交易政策的两个阶段 美国的排污权交易政策开始于20世纪70年代，是分两个阶段进行的： 第一阶段是70年代到80年代，主要是在政府的协调下，做一些局部或区域的交易。 第二阶段是90年代以来实施的二氧化硫排污权交易，这是一项真正以市场为导向的环境经济政策，实施范围涵盖了全美国。 气泡政策 1975年12月，由美国国家环保局颁布的《新固定污染源的执行标准》第一次采用气泡概念并指出，如果不增加总排污量，可同意改建厂不执行