3,内审员培训-审核知识.ppt

ISO9001内部审核年度计划表 ISO9001内部审核实施计划/通知单 2.收集证据、发现事实的技巧及举例 D．听： 为保证倾听（聆听）的效率效果，应注意： a.保持平等、真诚的态度 b.认真专注有耐心 c.及时记录 d. 及时反馈：语言及肢体语言（满意、怀疑、不满意、失望），审核过程即 是沟通过程。 e. 同时观察对方表情、眼神等肢体语言（例如有信心、疑惑、惊惶、愤 怒、感兴趣、有麻烦） 2.收集证据、发现事实的技巧及举例 f. 排除干扰 g. 多用开放型提问，鼓励对方多介绍情况 E．记录事实（人、事、地、时、物）归纳、简洁 第九节.审核员个人特质及能力要求 9.1 善于交往 9.2 自律、心胸开放 9.3 勤奋有耐性 9.4 兴趣广、好奇 9.5 表达力强 9.6 受过良好训练、充分准备 9.7 有礼貌、有修养、有倾听能力、分析合作、 组织能力、冷静成熟 9.8 其它基本要求 A、熟悉ISO9001:2015要求 B、熟悉ISO9001文件 C、工作经验（全面） D、学历要求 E、熟悉审核方式、方法、技巧 结束语 * 第六节 内审工作流程 6.8 纠正措施的跟踪与验证 6.8.1 跟踪的重要性: 促使并监督受审核方 尽快关闭已形成的不合格项; 采取纠正措施,防止问题扩大; 改进质量管理体系 6.8. 2 纠正措施的跟踪 所有的纠正措施都必须进行跟踪验证 对纠正措施的实施记录/证据进行验证 纠正措施的跟踪由审核组长组织审核组成员进行。 * 第七节 内审注意事项 1.内审组长注意事项: 控制审核全过程 ，包括： a. 控制审核计划 b. 控制审核进度 c. 控制审核气氛 d. 控制审核纪律 e. 控制审核结果 * 第七节 内审注意事项 2.审核员注意事项: a. 开放式提问题，但不可以暗示或以其他方式向受审方提示 答案 b. 相信所选择的样本，抽样随机抽样，不能受被审方的影响 c. 审核是获取客观证据而不是挑毛病 d. 对事不对人 e. 不以个人经验强加给受审方 f. 制造良好的审核气氛 g. 不可以连珠炮式提问题 h. 多用礼貌用语并以谦虚语气与受审方交谈，客观获取证据 * 第八节 内审方法及技巧 自上而下和自下而上的审核方法（体现PDCA） ※按作业流程顺序进行审核，如对于采购作业的审核自上而下的审核顺序为： PMC物料需求（输入）P—采购计划P—写请购单D—审核D—采购单D—审批D—采购单发出D—物料跟催C/A—供方交货（送货单）C/A(输出）—检验—入库。 自下而上的审核即是从供方效货（送货单）开始倒查。 审核要一直紧扣采购信息流（即要采购的品名、规格、数量、交期、质量要求等是否前后一致） 1.内审方法（以过程顺序分） * 第八节 内审方法及技巧 A．查：文件有何要求、有无对应的记录 B．看：现场（仓库/车间） C．问：几种常见提问之利敝： 开放型提问举例（HOW. WHY等介绍型） 封闭型问题：YES/NO 有\无--给我看SHOW ME 引导式的问题：可减少轻压力（澄清式） 2.收集证据、发现事实的技巧及举例 * ISO9001:2015 内部质量审核员培训教材 第四章 审核知识 * 本章目的 要求学员掌握和理解: A. 审核概述部分: 审核与质量管理体系审核 质量管理体系审核的类型 质量管理体系审核的特点 B.审核准备与策划部分: 审核组的确定及要求； 审核计划的制定 检查表的编制 实施审核部分: 审核实施流程 首次会议 审核方法和审核技巧 审核过程和控制 不合格和不合格报告 质量管理体系有效性的评价 末次会议 审核报告 * 本章目的 要求学员掌握和理解: D.纠正措施的跟踪部分: 理解纠正措施跟踪的重要性 ; 掌握纠正措施跟踪的原则、程序和验证方式； 了解监督审核的目的、要求； E.审核员行为准则部分: 审核员应该具备的个人素质； 审核员的行为准则。 * 第一节 常见的术语和定义 审核证据—与审核准则有关的并且能够证实的记录、 事实陈述或其他信息。 审核准则—用作依据的一组方针、程序或要求。 审核—为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确