两个加强两个遏制回头看工作.PDF

“两个加强两个遏制”回头看工作 实施方案宣导 中融人寿风控合规部 2016年8月19 日 主要内容 一、背景介绍 二、保险公司在 “回头看”工作中的职责 三、“回头看”工作的主要要求 四、“回头看”工作实施方案要点 一、背景介绍 首先：贯彻落实国务院关于开展“两个加强、两个 遏制”回头看工作的决策部署； 其次：结合项俊波主席在“十三五”保险业发展与 监管专题培训班上的讲话精神； 在以上两个背景下，保监会决定开展保险机构的 “两个加强、两个遏制”回头看工作。 二、保险公司在 “回头看”工作中的职责 （一）按照 《保险机构“回头看”自查指导方案》的内容对 关键制度、关键岗位、关键人员开展自查自纠，对重点业务 领域、重点机构和重点人群开展全面、深入排查，主动揭示 存在的违法违规问题，做好问责整改，完善内控制度，消除 风险隐患。 （二）组织实施对下级机构的自查督导工作，严格落实监管 各项要求。 （三）及时上报自查整改报告。 （四）研究建立公司内部问责制度，加大对违法违规问题的 追责，并与绩效考核挂钩。 三、 “回头看”工作的主要要求 （一）、突出工作重点 以2015 年“两个加强、两个遏制”专项检查、中央巡视 工作，以及近年审计、公安司法和其他行政部门发现问题的 整改情况为重点，从关键制度、关键岗位、关键人员入手， 紧盯违法违规问题高发、频发的薄弱环节，以及新业态、新 产品等容易产生监管空白和监管套利的可能缺失环节，坚持 问题导向，深入开展自查整改。 （二）、严格落实责任 各公司是自查整改工作的第一责任主体，要切实发挥作用 ，做好组织协调、督促指导等工作。 三、 “回头看”工作的主要要求 各总公司主要负责人是自查整改工作的第一责任人，对 自查整改负最终责任，要全程参与自查整改工作，做到亲自 部署、亲自督导、亲自协调，亲自审核、督促整改，并签字 确认。各级机构负责人对自查发现问题的整改工作负管理责 任。对于自查自纠不力的公司，监管部门将追究相关责任。 （三）、组织实施 要按照《“回头看”检查重点及有关要求》中规定公司 自查的内容，结合自身业务特点和经营管理实际，明确每个 风险点的具体检查方法和质量要求，确保自查方案具有可操 作性。各公司对涉及到的自查内容必须100% 自查。 三、 “回头看”工作的主要要求 （四）、督导检查 上级机构应及时评估自查成效，对推进缓慢、不够深入扎 实的部门或下级机构加强督查。总公司督导抽查省级分公司 ，比例不低于1/3；省级分公司督导抽查地市中支公司，比例 不低于1/2。 四、“回头看”工作实施方案要点 （一）、自查时间节点：本次自查的时间范围为2015年7月 至2016年7月，如有需要可上溯。 （二）、自查内容：我公司作为人身险公司，自查重点为监 管机构列出的九个方面风险。具体内容见附件1 （三）、具体要求 1、高度重视 要将开展回头看工作的有关精神传达到每个分 支机构和每个人。 2、根据分工，按时上报。 自查工作分工 序 回头看检查 检查重点 自查要求 牵头部门（汇总） 自查责任部门 号 内容 1、公司治理合规性 1、按照附件1要 包括公司治理规范 求对该风险自查 性、关联交易合规 董事会办公室 公司治理 2、填报报表： 1 性、股权结构真实 董事会办公室 内控合规部 风险 附表1、2 。