3.8定期识别与采购有关的风险制度.doc

山东鑫泰水处理技术有限公司 采购风险评价分析 2016年 采购风险评估 一、风险辨识目的：? 为了确保公司各项活动运营稳定和可持续发展，保障公司所需原材物料、设备及售后服务的上乘质量，规范供应管理，利用科学的危害辨识及风险评价方法(重点采用工作危害分析及预危险性分析等)，对公司目前所采购原材物料过程中的质量、性能等进行综合分析评价。依据评价结果，采取针对性的风险控制措施，尽最大限度地消除、减少危害和造成的负面影响，降低和规避公司潜在风险，从而进行有效控制，确保人身生命安全和健康，杜绝或最大限度地降低公司财产损失，促进公司快速、健康发展。? 二、风险辨识范围? 公司采购对各系统的生产、经营业务过程中所需采购原材物料的过程控制，避免质量差、存在安全隐患的物料被使用。 三、风险识别依据? 1??国家有关的职业安全、健康及环保等方面的法律、法规和标准；? 行业的设计规范和技术标准;? 3??企业的管理标准和技术标准;? 4??合同书、任务书、公司及厂目标中规定的内容；? 5??本公司和国内外所发生的因采购过程中未严格履行手续而导致的事故统计资料? 四、风险辨识方法? 采购风险识别表? 五、风险辨识人员：? 公司安全评价组织成员。? 六、风险辨识时间? 2016年7月10日? 七、采购物品风险辨识? 1、资格预审? 评价组成员就公司采购供应部门和相关部门在采购供应市场充分调查的基础上根据生产需要和供户基本情况，编制招标文件。招标文件应当包括招标项目的技术要求，对投标人资格审查标准、投标报价要求、评标标准和拟签定合同的主要条款，并拟定标底，供应商根据所需材料设备的安全技术要求制作标书，进行投标，接受资格预审。? 2、选用物料评析? 公司采购供应部门根据供应商提供的产品，从质量、性能、使用说明、价格、售后服务、安全特点、相关资历证明文件、投标单位企业信誉、长期合作承诺、经济实力及承担风险能量资格进行确认，选择供应商，签订供应合同。合同内应重点标有安全管理条款。中标供应商拒绝接受《中标通知书》或接受《中标通知书》后不按时签定者，供应商三年内不准进入公司物资资源市场。? 3、供应商风险评析后的续用? 公司采购供应部门应对合格供应商的相关资质进行风险评价，对产品质量高、诚实守信、信誉高、售后服务等符合安全生产要求给予续用，并登记建档。将确定合格的供应商进行造册，形成供应商名录，建立档案，包括供应商的资质证书复印件、产品规格、价格、安全特点以及管理情况的有关资料。? 公司采购供应部门应经常识别与采购有关的风险。及时反馈给供应商，以便降低采购风险，确保所采购的产品符合要求。要坚决对进入我公司的原料中不具有安全生产许可证、安全鉴定证、产品合格证和安全使用说明书，即“三证一书”的相关物料严禁采购，发现这种劣质原料后要及时反馈及退货。并定期对所采购的物料进行使用单位的反馈说明，证实是否符合供应商所提供的安全标准范围内，采购部门要牵头进行回访，形成良好的购用制度和养成优良的职业品德。  八、采购风险识别表 序号 作业活动 危险有害因素 后果 措施 备注 1 供方选择 考察厂家 企业生产的产品没有生产许可证；危险化学品生产或经营企业没有危险品生产或经营许可证；特种劳护用品生产经营企业无生产或经销手续等） 易选择不合格供应商，供方因事故或其他原因导致供货不及时或中断，带来财产损失或人员伤害 制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采购等相关人员开展安全培训；严格执行资格预审手续 2 供方安全组织机构不健全，安全责任制不落实 3 供方安全管理制度不完善等 4 供方安全生产条件不符合法律法规要求 5 供方评价 评价结论不正确 易选择不合格供应商来财产损失或人员伤害 制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采购等相关人员开展安全培训；对资格预审、选用过程进行管理 6 资质审查 供应商无生产经营原材料、设备的资质。 人员伤亡、财产损失 采购前查看供应商的相关资质证明材料，确认其经济实力及承担风险的能量。 7 供方确定 选择不合格供应商 易选择不合格供应商，带来财产损失或人员伤害 制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采购等相关人员开展安全培训；对资格预审、选用过程进行管理 8 合同签订 合同未明确产品标准或安全要求 易出现质量和安全事故，带来财产损失或人员伤害 制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采购等相关人员开展安全培训； 9 合同未明确期限、运输方法和包装要求 易出现运输安全等事故，带来财产损失或人员伤害 制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采购等相关人员开展安全培训； 序号 作业活动 危险有害因素