关联关系确认报送操作指引.pptx

证券公司存量账户关联关系 确认报送工作 2014年7月 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 培训开始时间 15:00 1、关联关系确认的范围和原则 2、关联关系报送流程 3、需注意事项 关联关系确认报送操作指引 一码通账户 沪深A股账户 沪深B股账户 封闭式基金 三要素相同的沪深现有账户（包括A股账户、B股账户、封闭式基金账户和信用交易账户）整合到同一一码通账户下 信用交易账户 1、关联关系确认的原则和范围 1、关联关系确认的原则和范围 关联关系确认原则 确认范围 证券公司应确认的证券账户范围： 托管在本公司的所有证券账户：经纪类账户、证券公司自营账户、定向理财账户、集合理财账户和信托产品账户等，包括证券公司认定的不合格账户，剔除以证券公司名义开户用于证券交收或其他业务需要的账户，剔除证券公司另库存放的休眠账户。 确认原则： 对同一证券账户持有人托管在该证券公司的所有证券账户中的证券资产是否属于同一投资者进行确认，属于同一投资者的，则确认这些证券账户间的关联关系。 1、关联关系确认的范围和原则 2、关联关系报送流程 3、需注意事项 关联关系确认报送操作指引 关联关系数据报送流程 证券公司报送 中国结算预确认 证券公司最终确认 确定报送证券账户范围 1 准备账户数据 2 生成确认数据 3 确认数据检查及报送 4 第1、2步：账户报送范围及数据准备 账户类别 证券账户范围 中国结算提供的账户三要素信息 沪市A股账户 全体账户资料文件（QTZHZL）剔除其中状态为’30’（清理）、’40’（休眠）和’90’（销户），剔除信用交易账户（E字头），剔除QFII和RQFII账户 全体账户资料文件（QTZHZL） 沪市B股账户 C1账户：B股证券账户托管对账文件（BZHTG） 由中国结算上海分公司发送全量B股账户数据文件（BZHZL） C9账户（开立了正常的资金账户） 由中国结算上海分公司发送全量B股账户数据文件（BZHZL） C9账户（没有开立资金账户，但是有指定结算关系，即在B股证券账户托管对账文件（BZHTG）中） 作为纯证券账户，无需比对三要素 沪市封闭式基金账户 全体账户资料文件（QTZHZL）剔除其中状态为’30’（清理）、’40’（休眠）和’90’（销户） 全体账户资料文件（QTZHZL） 证券账户报送范围及数据准备： 第1、2步：账户报送范围及数据准备 账户类别 证券账户数据范围 中国结算提供的账户三要素信息 深市A股账户 申报了使用信息的证券账户（SZZHSYXX）（不包括信用交易账户） 中国结算深圳分公司按使用信息申报情况提供证券账户及三要素信息（SZAGZH）。 证券公司托管的未申报使用信息的纯证券账户 无需比对三要素。 开立了正常的资金账户，没有申报使用信息的证券账户（包括证券公司自营账户、资管账户等） 通过实时开户系统查询登记结算系统得到证券账户三要素信息。 没有申报使用信息并且没有正常的资金账户，例如不合格账户。 通过实时开户系统查询登记结算系统得到证券账户三要素信息。 深市B股账户 开立了正常的资金账户； 由中国结算深圳分公司发送全量B股账户数据文件（SZQTZH）。 没有开立资金账户，但是有股份余额托管; 作为纯证券账户，无需比对三要素。 深市封闭式基金账户 开立了正常的资金账户； 由中国结算深圳分公司发送全量封闭式基金账户数据文件（不包含配号产生的封闭式基金账户）（SZQTZH）；对于配号产生的封闭式基金账户，从证券公司柜台系统获取封闭式基金账户三要素信息。 没有开立资金账户，但是有股份余额托管。 作为纯证券账户，无需比对三要素。 资金账户数据，证券公司需根据证券账户查找对应的资金账户，并提取资金账户数据，包括资金账户号码、资金账户的三要素信息。 第3步：生成关联关系表 证券公司的代码的填写：以“1 ”开头的6位中国结算参与人代码，在文件名称中，证券公司的代码业务这个结算参与人代码。 投资者全称、客户证件类别、客户证件号码的填写，证券公司需要填写资金账户的三要素信息。 纯证券账户：在关联关系表中，所需填写的三要素信息可为空； 定向理财计划产品、集合理财计划产品、信托产品：在关联关系表中所需填写的三要素信息可以为我公司证券账户的三要素信息； 资金账户的填写，需要填写报送证券账户对应的资金账户 自营账户：可按一个资金账户报送，所需填写的三要素信息可以填写每个证券账户的三要素信息； 证券账户对应多个资金账户：如果证券公司能够确认多个资金账户的资产均属于同一个投资者，且证券账户与资金账户的三要素一致，那么证券公司在申报资金账户时，可合并为一个资金账户进行申报。如果不能够确认多个资金账户的资产权属属于同一个投资者，那么证券