“红、黄、蓝牌”处罚办法(新员工培训).pptx

银行“红、黄、蓝牌 ”处罚办法(员工违规违纪行为处罚办法);目 录 第一章 总则 第二章 处罚种类和适用标准 第三章 组织管理和职责 第四章 处理程序 第五章 特别规定 第六章 附则;定义;亮牌种类;处罚种类 凡给予亮牌警示的，应给予相应的处罚。处罚包括内部纪律处分、通报批评、经济处罚三种。三种处罚可以独立适用，也可合并适用。 内部纪律处分。 通报批评。 经济处罚。 ;适用标准 ;适用标准 ;适用标准 因主观故意的违规违纪行为造成风险或资金损失，或虽无主观故意但对造成的风险和资金损失不积极挽回，或不配合处理，或由于违规违纪行为导致监管机构等对本行作出经济处罚的，应责令责任人员赔偿经济损失。赔偿标准按照《华融湘江银行绩效薪酬发放管理实施细则》相关规定执行。 一次性缴纳赔偿金有困难的，可分期从其固定??资、绩效工资、年金中扣除。 对涉及经济方面的违规违纪问题，除按规定对责任人员进行经济处罚外，还应追缴违规违纪收入。包括： （一）利用职务或岗位便利牟取的私利； （二）弄虚作假骗取的工资、奖金及其他现金、实物收入； （三）依法应予追缴的其他违规违纪获取的收入。 ;从轻减轻处罚规定 从轻处罚系指在本规定的处罚幅度内，给予较轻或最轻的处罚；减轻处罚系指在本规定的处罚幅度之外，减轻一个档次进行处罚。有下列情形之一的，可以从轻、减轻或者免于处罚： （一）在法律法规及本行制度规定范围内,因金融创新导致工作失误且本人已经尽职尽责的; （二）因执行内部制度和上级机构的决定、命令、规定,或执行领导的指令,导致履职行为存在过错的（执行明显违法的决定或命令的除外）； （三）有证据证明员工完全依法遵章操作并已尽职尽责，但因本行内部规章制度不完善等原因出现工作失误的； （四）法律法规未明确规定或因不可预见、不可抗拒因素造成的其他责任； （五）初次或者过失违规违纪且情节轻微的； （六）主动检查纠正或者交待违规违纪行为的 ； （七）积极采取措施，有效避免或者减轻损害后果发生的； （八）主动检举揭发他人违规违纪行为的； （九）主动退出违规违纪所得或赔偿因违规违纪所造成损失的； （十）抵制无效，被迫实施违规违纪行为的； （十一）有其他立功表现的； （十二）问责处罚领导小组认定的其他情形。 ;从重加重处罚规定 从重处罚系指在本规定的处罚幅度内，给予较重或最重的处罚；加重处罚系指在本规定的处罚幅度之外，加重一个档次进行处罚。有下列情形之一的，可以从重或加重处罚： （一）同时触及本制度所列两个或两个以上问责处罚规定的； （二）一年内两次或两次以上被问责处罚的； （三）阻挠、妨碍调查的； （四）隐瞒违规违纪事实，相互串供或伪造、隐匿、篡改、毁灭有关证据的； （五）对投诉举报人、证人、鉴定人、调查人等打击报复的； （六）授意、指使、强令、胁迫他人违规违纪的； （七）违规违纪后逃匿的； （八）被处罚人通过内外关系说情的； （九）其他另有规定的。 处罚案例 ;; ; ;有下列违法情形之一的，警示红牌并给予开除处分：（一）因犯罪被判处刑罚的；（二）散布政治谣言，严重影响社会稳定的；（三）被司法机关依法拘捕并有严重违规违纪行为的；（四）有其他严重违法行为的。 6种严重违反社会治安管理情形之一的，警示红牌并辞退，情节严重的给予开除处分。 8种严重违反职业道德行为之一的，警示红牌并辞退，情节严重的给予开除处分。 各单位有下列行为的，对主要责任人警示红牌并解除劳动合同，情节严重的给予开除处分：（一）进行账外吸存、放贷，账外拆入、拆出资金等账外经营活动的；（二）截留收入或者虚列成本设立小金库的 履行检查职责的单位，发现违规违纪问题隐瞒不报，或不提出处罚建议的，按发现的违规违纪事实适用的条款，给予相应的亮牌及处罚。 其他违反金融法律法规和总行制定的规章制度的，应根据违规违纪行为的情节轻重和形成风险、损失、不良影响的大小等进行亮牌处罚。 ;第六章 附则;