中登接口基金课案.docx

 PAGE \* MERGEFORMAT 103  PAGE \* MERGEFORMAT 107 中国证券登记结算公司 开放式基金数据接口规范 中国证券登记结算公司开放式基金系统工作小组 二○○三年六月二十三日 目 录  TOC \o 1-3 \h \z \u  HYPERLINK \l _Toc712525 1. 引言 PAGEREF _Toc712525 \h2  HYPERLINK \l _Toc712526 2. 数据类型定义 PAGEREF _Toc712526 \h2  HYPERLINK \l _Toc712527 3. 数据处理 PAGEREF _Toc712527 \h3  HYPERLINK \l _Toc712528 4. 加密 PAGEREF _Toc712528 \h3  HYPERLINK \l _Toc712529 5. 数据接口 PAGEREF _Toc712529 \h3  HYPERLINK \l _Toc712530 5.1. 管理信息格式 PAGEREF _Toc712530 \h3  HYPERLINK \l _Toc712531 5.2. 业务数据 PAGEREF _Toc712531 \h5  HYPERLINK \l _Toc712532 5. 3 . 基本信息及部分汇总数据 PAGEREF _Toc712532 \h47  HYPERLINK \l _Toc712533 6. 数据字典 PAGEREF _Toc712533 \h52  HYPERLINK \l _Toc712534 7. 业务数据组织形式 PAGEREF _Toc712534 \h62  HYPERLINK \l _Toc712535 附录A：交易处理返回代码的取值及含义 PAGEREF _Toc712535 \h77  HYPERLINK \l _Toc712536 附录B：基金帐号编码 PAGEREF _Toc712536 \h97  HYPERLINK \l _Toc712537 附录C：销售人编码 PAGEREF _Toc712537 \h98  HYPERLINK \l _Toc712538 附录D：文件方式接口及通讯草案 PAGEREF _Toc712538 \h99  HYPERLINK \l _Toc712539 附录E：文件类型与业务类型对照表 PAGEREF _Toc712539 \h102  1. 引言 为了更好的适应开放式基金市场的需要，使更多的银行和券商顺利的加入到中国证券登记结算公司（以下简称“本公司”）的开放式基金登记结算系统中，推动中国开放式基金市场的发展，本公司以中国证监会制定的开放式基金业务数据接口规范的基础，结合目前主要银行实际应用的开放式基金系统和本公司的系统，制定出开放式基金系统数据接口规范（征求意见稿）。 本公司制定出的开放式基金数据接口规范，是一套应用接口标准，考虑到各家银行和券商系统还存在各自不同的差异，现将数据接口（征求意见稿）发送给各家银行和券商，希望银行和券商能够结合自身的系统特点和改动量，对本公司的数据接口提出宝贵的参考意见，以便本公司对该数据接口做进一步的修改。 本规范适用的当事人包括基金销售代理人，TA系统。 本规范由中国证券登记结算公司技术部开放式基金系统工作小组负责起草。 2. 数据类型定义 本规范使用的数据类型定义如下： 类型 描述 C 字符型 A 数字字符型，限于0—9（如不够，右补空格） N 数值型，并可参与数值计算 TEXT 不定长文本  3. 数据处理 本规范参照中国证券监督委员会开放式基金数据接口规范的数据组织和中国结算开放式基金业务的要求组织相关数据。 数据处理规则： 有申请，必须有确认。 数字相关字段左补零右对齐，字符相关字段右补空格左对齐。 字符不区分大小写。 若以文件方式交换数据，则： 以文本文件定长记录方式； 每行一条完整记录； 换行必须用换行（ODH）、回车（OAH）字符； 带有小数点的数值型数据，传输时不传小数点，小数点在数据字典中指定，传送一默认字典中格式进行。 4. 加密 加密方法的选择由进行数据交换的各方协商确定。 5. 数据接口 5.1. 管