中石油某炼化分公司体系审核总结.docx

10 中国石油化工股份有限公司 XXX 炼化分公司审核案例 推荐机构：北京三星九千认证中心 认证领域：质量、环境、职业健康安全、能源管理体系 认证人员：庞黎杰（Q/E/S 组长）、马佳（En 组长）等 一、案例背景 ??审核时间：2015.11.9-2015.11.13（5 天） ??审核类型：质量、环境、职业健康安全、能源管理体系监督审核 ??认证范围：Q/E/S：车用汽油、航空煤油、普通柴油、车用柴油、石油沥青、石脑油、工业用聚烯烃类（聚丙烯、聚乙烯）的开发和生产；甲苯、混二甲苯、对二甲苯、邻二甲苯、工业硫磺、溶剂油、液化石油气、工业用乙烯、工业用丙烯、石油焦、工业用环氧乙烷、乙二醇类、工业用丁二烯、工业用 1-丁烯、裂解焦油、C5、C9 的生产所涉及的质量、职业健康安全和环境管理活动；En：石油炼制产品、石油化工产品生产经营过程涉及的能源采购、储存、加工、转换、输配、使用和余热利用等能源管理活动。 ??企业简介： XXX 炼化公司从最初 250 万吨/年规模的调剂型炼厂，逐步发展为国内规模最大、盈利能力最强的炼化一体化企业。目前，公司拥有 2300 万吨/年炼油、100 万吨/年乙烯、100 万吨/年树脂生产能力，与吞吐能力 4500 万吨/年的大码头、储存能力超过 350 万立方米的大仓储。2000年以来，公司原油加工量一直稳居全国之冠，目前的原油加工量约占全国的 5%，乙烯产量约占全国的 7%。 二、审核策划 本次审核前，XXX炼化公司特向北京三星九千认证中心致电，希望中心“派出较强的审核组，通过审核带来新思想、新思维，多发现管理体系运行中存在的有深度、有价值的问题，提供增值审核”。因此，中心进行了精心的策划和安排，在下发“认证周期内审核方案策划表”和“审核组委任书”的同时，特将审核组组长召回中心分析理解企业的要求，中心也提出了审核工作要求。 作为本次审核的大组长，在编制审核计划之前与企业、前几次的审核组长和专业审核员进行了多次、充分的沟通，给予了生产管理、装置运行审核的充分时间，按照审核员的专业能力和经验进行了分组分工。 审核前，审核组召开了全体人员的内部沟通会，审核组长就审核计划的安排进行了说明，由多次参加该企业审核的周振宏老师进行了企业情况和以往审核情况的介绍，就一些审核重点进行了探讨,强调了对装置、流程审核的重要性，特别是对高温、高压连续生产情况下监视测量设备、特种设备的管理，装置建设承包方管理，能源管理体系的运行。最后，审核组长重申有关审核证据、审核发现的要求：1.审核发现的不符合，一定要详细描述可追溯，一定要得到不符合发现部门的认可，必要时得到陪同人员的认可。2.如果时间允许，一个部门审核结束时可就审核发现进行简单沟通，特别是拟开不符合的沟通、认可。 三、主要的审核发现 本次审核共开具了 15 项轻微不符合报告，提出了 68 项提请关注的问题，其中： （一）因连续生产装置上监视测量设备不能按期检定的有： 不合格报告 9 发现部门：仪表控制部 不符合事实描述： 查 2015.1.20 的《仪表检查确认记录》，分别对不能按规定周期检定的重要计量器具（月均 17.7%左右）外观、电源电压线路电阻等项内容进行检查确认，并取代检定证书的效力继续使用。但此记录中：①未显示具体的计量器具名称（仅有系统位号、规格型号）；②未注明不能检定或超期的原因；③未注明确认的有效期限；④未识别确定未检定可能产生的涉及生产工艺与产品质量的风险影响；以及未检定期间应该采取的对策控制措施，以避免可能带来的生产运行风险。 不符合 GB/T19001-2008 标准中 7.6 条款的相关要求。 （二）承包商管理不到位的有： 不符合报告 8 发现部门：公用工程部 不符合事实描述： 公用工程部 4 月对Ⅲ电站 4#CBF 锅炉进行停工检修。查：《进入受限空间作业许可证》，作业时间：2015 年 4 月 13 日 08 时 35 分，作业内容：4#CBF 锅炉脱硫塔喷嘴拆装疏通，部分进行更换；采用分析时间：10:10。没有提供Ⅲ电站4#CBF 锅炉停工检修前，对施工方进行现场安全技术交底证据：分别不符合化学品生产单位受限空间作业安全规范（AQ3028-2008）和《化学品生产单位设备检修作业安全规范》（AQ3026-2008）的要求。 不符合 GB/T19001-2008 标准 6.3 条款和 GB/T24001-2004、GB/T28001-2011 标准 4.4.6 条款的相关要求。 不符合报告 14 发现部门：工程处 不符合事实描述： 在“XX 炼化干气氢气回收项目”现场，查看“变配电及外操室钢筋混凝土分项工程”的“混凝土施工检验批质量验收记录”，“混凝土强度标养试块”检验结果是“送检”，在送检结果回来后也未及时记录检验是否符合。现场