产业组织政策.ppt

芝加哥学派认为，在现实的经济生活中，并不存在哈佛所说的那么严重的垄断问题，相反，生产集中有利于提高效率； 反垄断的目的在于实现经济的效率性； 反垄断的目的应该在于对企业行为进行干预； 反对对企业进行分割； 反对政府对产业的过多直接规制。 美国70-80年代以来的这一系列新观念及由此带来 的变化被称为“芝加哥革命” 芝加哥学派放松管制思想 合法化 消除犯罪惩罚以解放市场，原犯罪惩罚改用罚 款取代 私有化 国企出售的非国有化 放宽或消除私营企业与国有企业竞争的种种限制的非垄断化 原国企生产的产品转由私营企业生产 日本国铁改革、英国铁路民营化改革、美国放 松政府管制政策均是这一时期的产物。 产业分割思想 各国放松管制实践 产业分割思想 自然垄断产业的分类： 我们分析产业垄断程度的强弱，可以从产业内部的竞争性、产品（服务）消费上的排他性、溢出效应的强弱等几个方面考虑，把有关因素放入一张立体表中考察，我们会发现，在一个自然垄断产业部门中，不同业务部门市场化的差异也很大： 范围经济的存在及强弱垄断性概念的出现，支撑了垄断产业分割理论（如铁路的“网运分割”、电信产业的分割等）。 关于激励性管制 实施激励性管制的根本目的是：在信息不对称和保持原有管制结构的条件下，给予被管制企业提高内部生产效率和经营效率的刺激。 实质:把管制问题看成是一种委托-代理问题，由于管制者和被管制者目标的不同，着重研究如何在存在信息不对称的管制者与被管制者之间进行激励框架的设计，其实质是管制机构根据不同的激励强度，确定一个适当的成本补偿规则，利用转移支付工具，按照被管制企业的实际成本和努力程度，给予企业相应的货币补偿的一种机制。 激励性管制思路： 激励管制合同设计：价格上限合同；服务成本合同。 具体的激励性管制手段： 最高价格上限管制；特许投标制度(Franchise Bidding)；区域间比较竞争(Yardstick Competition)；社会契约制度（social contract) 美国模型——投资报酬率管制价格模型 P = C + r(RB) P：管制价格；C：成本费用；r：政府规定的投资回报率； RB：Rate Base投资回报率基数 不良后果——A-J效应： 此时，企业会产生一种尽可能扩大资本基数的刺 激，以期在规定的投资回报率下，能获得较多的 绝对利。结果就是企业可能以过多的资本投资替 代其他投入品，结果造成生产低效率。 英国模型——最高限价管制模型 Pt+1=Pt( 1+RPI–X ) Pt+1：下期价格 Pt ： 本期价格 RPI：零售物价指数 X： 管制者制定的，在一定时期内生产效率增长的百分比。政府与企业谈判的焦点亦在于此。 举例：某年通货膨胀率为5%，X值固定为3%，那么企业提价的最高幅度是2%。这个简单的价格管制模型意味着，企业在任何一年中制定的名义价格取决于RPI与X的相对值，如果RPI–X 是一个负数，则企业必须降价，幅度是RPI–X 的绝对值。 产业政策的总结 产业政策在弥补市场缺陷、加快后起国家的经济发展和产业结构高度化，扶持弱小产业的发展等方面取得了令人注目的成绩，但是，政府失败的理论让我们认识到，在市场体制下，资源配置中起基础作用的是市场，而不是政府的产业政策，不能把产业政策凌驾于各种经济政策之上，或把产业政策的边界扩大。 * * 1、企业处于独家垄断地位，如果不存在任何外部约束，它就成为市场价格的制定者（price maker or price searcher），而不是价格接受者（price taker），它就可能会制定出大大高于成本的价格，以取得垄断利润，其结果必然扭曲分配效率。这就需要实行政府管制。 2、自然而然垄断产业由一家或极少数家企业垄断经营能使社会生产效率极大化。但如果不存在政府管制，在信息不完全的情况下，许多企业就会盲目地进入自然垄断产业，进行重复投资，过度竞争，； 3、防止交叉补贴与现有的少数企业合谋； 4、需要通过政府管制促进正外部性，减少甚至消除负外部性。与自然垄断性相关的，自然垄断产业的许多活动具有正外部性，但某些活动也具有负外部性。例如，电信、电力、铁路运输、煤气和自来水供应等产业的发展，不仅会促进这些产业的自身发展，也会大大推动整个国民经济的发展，因而带来巨大的正外部性。这要求政府通过宏观规划和具体的管制活动，以促进这种有利于社会经济发展的正外部性。 * 出处： Hotelling, H. The General Welfare in Relation to Problems of Taxation and of Railway and utility Rates. Econometrica, 1938(6): 242-269 俘获理论：（Ca