全国中小企业股份转让系统经纪业务介绍20140610.ppt

* * 现有挂牌公司股转代码段为43****（目前只有A类，无B类），两网及退市股票代码段为A类40****、B类42****，83、87、88为未来新增挂牌公司代码段，82为优先股代码段，85为股权激励代码段，84为要约收购代码段 * * 挂牌公司股票转让业务成交金额（元） 挂牌公司股票转让业务成交股数（股） 2012年 1117万 297万 2013年 896万 468万 2014年 2448万 658万 两网及退市股票转让业务成交金额（元） 两网及退市股票转让业务成交股数（股） 2012年 1591万 1417万 2013年 2288万 1475万 2014年 448万 265万 仅2014年第一季度，挂牌公司股票转让的成交股数及成交金额就已经超过了前两年单年度数值；2014年第一季度，两网及退市股票转让成交股数及成交金额与前两年单季度数值大体持平。 * * 投资者临柜申请业务资格时，营业部必须对投资者进行身份识别，同时完成投资者教育并充分向投资者揭示风险后，根据投资者不同的类型，比如需要参与挂牌公司股票转让业务的投资者可以分为合格和受限，还有就是挂牌公司投资者及两网及退市投资者需要分别签署相应的风险揭示书和协议后，方可为投资者办理业务资格申请。 投资者资--股转受限投资者： 持有中小股份转让系统挂牌公司股票，但不符合合格资格的投资者只能买卖其持有股票或曾持有股票。受限投资者交易范围可通过集中交易系统查询到。 投资者使用的资金账户和证券账户必须是同名同证件号码的实名账户，并严格按照中国证券登记结算有限责任公司证券账户开户指南及公司相关规定办理开户手续。 投资者必须本人亲自临柜（机构客户为其合法授权代理人）与营业部签订《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》和《挂牌公司股票公开转让委托协议书》。营业部在为投资者办理报价转让业务时，必须先揭示投资风险、查询其是否具备准入买卖资格后，方可为其办理报价转让业务，并留存必要的客户资料。 两网及退市股票转让： 参与代办转让业务的投资主体必须是相关法律和业务规则允许参与证券交易的投资者。 投资者可使用深圳股票账户或原股份转让账户进行代办转让业务。境内个人投资者A股账户或原股份转让账户适用两网及退市公司股份转让A类股份和B类股份；境内个人投资者B股账户适用B类股份；境内机构投资者A股账户或原股份转让账户仅适用两网及退市公司股份转让A类股份；境外投资者B股账户或原股份转让账户适用两网及退市公司转让B类股份。 投资者需要开通两网及退市公司股份转让业务的，必须本人亲自临柜签署《两网公司及退市公司股票转让风险揭示书》及《两网公司及退市公司股票转让委托协议书》。营业部在为投资者办理业务时，必须先揭示投资风险、方可为其办理报价转让业务，并留存必要的客户资料。 两网及退市投资者开通证券账户业务控制即可进行相关交易。 * 参与股转公司业务的投资者分为合格投资者、受限投资者、两网和退市公司投资者。其中合格投资者必须符合我司股转业务适当性管理要求。 * 为了便于大家理解股转系统上线后的业务变化，我们整理了一些业务上的变化以供大家参考，由于两网和退市公司股票的转让细则目前尚未发布，希望大家今后继续关注股转业务的业务进展与变化。 * * * * 目录 2 交易规则 3 3 背景介绍 3 1 业务开展 * “两网”短盛长衰 1992年7月，STAQ（全国证券交易自动报价系统）成立，成为指定的法人股流通市场。1993年4月，NET(全国证券交易系统)法人股市场开通。 1999年9月，为规范法人股流通，“两网”正式停运。 “老三板”诞生 为解决原STAQ、NET系统挂牌公司流通股转让问题，2001年6月，证券业协会发布《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》，标志着由证券公司代办股份转让业务的场外交易制度确立。 2002年8月，退市公司纳入代办股份转让试点范围。 “老三板”缺乏融资功能，缺乏投资价值。 业务扩大至全国 2012年9月，《非上市公众公司监督管理办法》正式出台，标志着非上市公众公司监管纳入法制轨道。 2013年1月，全国中小企业股转系统正式挂牌。 2013年7月，国务院发布 “国十条”，提出将中小企业股转系统试点扩大至全国。 2013年12月26日，证监会确定境内符合条件的股份公司均可在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让、定向发行证券。 “新三板”