二十、杭州永翔建设集团有限公司审核案例(2013年度).pdf

中国认证认可协会 二十、杭州永翔建设集团有限公司审核案例 推荐机构：杭州万泰认证有限公司 认证领域：质量管理体系 认证人员：俞水华（组长） 毛良灿、陆勇、周荣秀 李满英（组员） 一．案例发生背景 1、认证范围：房屋建筑工程施工总承包壹级 2．审核时间：2011年6月30－7月2日 3．验证时间：2011年8月 二．案例相关信息 受审核单位为杭州永翔建设集团有限公司，具有建筑施工总承包一级资质。公司于 2006年获得ISO9001认证证书。2011年2月按GB/T50430规范重整质量管理体系。2011 年6月30－7月2日结合GB/T50430进行再认证审核。本次审核共开出6个一般不符合项， 本案例分析的是其中的两个不符合项。于2011年8月完成书面验证，之后发放了新的认 证证书。 三．审核思路、审核发现、沟通、整改过程 审核组对本次审核进行了认真的策划和准备，审核前，查阅了过去审核组对企业审 核的卷宗，了解企业管理中存在的薄弱环节；了解施工相关法律法规和施工质量规范； 了解企业质量管理体系变化，如：按GB/T50430-2007规范修订质量管理体系文件并进行 试运行；收集了建筑施工相关的信息和资料，从我国目前统计得知，由于施工原因造成 的工程质量通病占据总质量通病的80%左右。收集和了解以上信息后，根据建筑行业的 特点和施工企业管理特点确定审核重点：1、GB/T50430-2007规范在ISO9001标准基础 上提出的诸多进一步要求的实施情况；2、施工策划、施工过程控制（人、机、料、法、 环）和持续改进过程。审核组按照“过程审核”方法，围绕公司提供的体系文件和有关 运行记录和施工现场，对质量管理体系中薄弱环节和重点过程进行优先关注，对过程各 阶段进行审核，下面就部分审核发现过程进行陈述。 78 2013年良好认证审核案例 审核和沟通过程： 审核过程：在项目部审核，审核员首先巡视施工现场，了解施工概况，询问、查阅 施工许可证，施工开工报告，调阅工程勘查资料，施工合同、施工图纸、图纸会审报告 等；2011年4月20 日由甲方组织勘查、设计、监理、施工单位进行了图纸会审和设 计交底，设计单位根据勘查、监理、施工单位提出的设计上存在的问题和合理化意见， 在图纸会审报告中明确了基础、主体、水电、装饰等分部工程设计更改要求，如：提出 包括内墙材料变更、屋面由40C20改成50C25混凝土（厚度40混凝土强度20改成厚度 50混凝土强度25）、刚性屋面分格缝尺寸变化等多项修改内容，当时考虑，图纸会审中 明确的设计更改要求，施工策划中是否进行相应调整，是否明确施工要求和方法，查看 2011年2月26 日经过企业技术负责人、总监理工程师审批的施工策划资料――施工组 织设计，施工策划考虑了项目所在地的地理和自然条件，考虑人力资源、设施设备和甲 方提供材料情况，施工策划符合施工合同和施工图纸要求，符合设计标准和施工规范要 求，内容覆盖了GB/T50430-200710.2.3条款要求，但未根据图纸会审意见更改施工 组织设计，明确设计更改部分的施工控制技术、方法，项目技术人当时认为图纸会审资 料上已明确了设计更改内容，施工组织设计上不用调整，按图纸会审资料施工就是了， 没有意识到图纸会审资料上只是设计更改内容，没有具体施工技术要求和控制方法，仅 靠设计资料无法指导施工人员正确施工，同时施工现场存在二份不同要求的技术文件， 会存在按原设计要求施工的隐患。 审核施工前技术交底，技术交底分二个层次进行，首先公司对项目部进行技术交底， 然后由项目部专业技术人员对施工人员进行了分部分项技术交底，主要依据是施工组织 设计，查看项目部对施工人员的技术交底记录，发现施工前技术交底未完全覆盖施工内 容及相关要求，如：承台混凝土浇捣技术交底缺少环境要求、养护内容；土方施工技术 交底缺少深井、边坡支护内容；承台钢筋施工技术交底缺少焊接参数、施工要点内容； 与项目技术负责人交流，认为我们与劳务分包单位是长期合作，他们已经跟随我们多年， 都知道施工要求，恰恰没有意识到：1）施工地点随着施工项目完成而转移，施工人员 流动比较大。2）产品的形式多样，建筑物因其所处的自然条件和用途的不同，工程的 结构、造型和材料亦不同，施工方法必将随之变化，很难实现标准化。3）施工技术复 杂，建筑施工常需要根据