新员工入职合规培训精要.ppt

◆公司目前信息隔离墙管理现状： 《信息隔离墙管理暂行办法》 两个清单：灰色清单；限制清单 一个校验库：信息隔离墙校验库 ◆公司信息隔离墙管理改进 实施细则 合规管理平台 《中华人民共和国反不正当竞争法》第八条明确规定，经营者不得采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品。在帐外暗中给予对方单位或者个人回扣的，以行贿论处；对方单位或者个人在帐外暗中收受回扣的，以受贿论处。 《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》对商业贿赂进行了定义，并对商业贿赂的一些具体形式和构成要素进行了比较清晰的界定。商业贿赂是指经营者为销售或者购买商品而采用财物或者其他手段贿赂对方单位或者个人的行为。前述所称财物，是指现金和实物，包括经营者为销售或者购买商品，假借促销费、宣传费、赞助费、科研费、劳务费、咨询费、佣金等名义，或者以报销各种费用等方式，给付对方单位或者个人的财物；前述所称其他手段，是指提供国内外各种名义的旅游、考察等给付财物以外的其他利益的手段。 商业贿赂 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题的意见》也对界定商业贿赂进行了有关规定。该意见第七条规定，商业贿赂中的财物，既包括金钱和实物，也包括可以用金钱计算数额的财产性利益，如提供房屋装修、含有金额的会员卡、代币卡（券）、旅游费用等。具体数额以实际支付的资费为准。 商业贿赂 《中华人民共和国刑法》第一百六十四条规定，为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚。 第十条??[非国家工作人员受贿案(刑法第一百六十三条)]公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，或者在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有，数额在五千元以上的，应予立案追诉。? ????第十一条　[对非国家工作人员行贿案(刑法第一百六十四条)]为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，个人行贿数额在一万元以上的，单位行贿数额在二十万元以上的，应予立案追诉。 《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》 48 一、公司合规管体系简介 证券业从业人员特定禁止行为 证券业从业人员特定禁止行为 代理买卖或承销法规规定不得买卖或承销的证券 违规向客户提供资金或有价证券 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 在经纪业务中接受客户的全权委托 对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券 中国证监会、协会其他禁止行为 * 证券从业人员执业行为监督及惩戒 从业人员违反执业行为准则，协会应进行调查、视轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统； 从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，移交中国证监会处理。 * 51 三、银河证券员工合规守则 2、中国银河证券股份有限公司营销人员合规手册 目录 3、中国银河证券股份有限公司投行人员合规手册 1、中国银河证券股份有限公司合规守则 4、中国银河证券股份有限公司投资人员合规手册 关键岗位人员行为守则 根据外部监管规定和公司内控要求，制定并下发： 《中国银河证券股份有限公司合规守则》 《中国银河证券股份有限公司营销人员合规手册》 《中国银河证券股份有限公司投行人员合规守则》 《中国银河证券股份有限公司投资人员合规守则》 1 员工执业规范 2 许可行为 3 禁止行为 4 违规责任 5 常见问题 6 案例分析 7 需掌握的法律法规 * 53 一、公司合规管体系简介 中国银河证券股份有限公司合规守则 中国银河证券股份有限公司合规守则 “法人授权” 法人授权是指公司法定代表人（以下都简称“授权人”）代表公司为公司各业务部门和分支机构负责人或者特定事项、特定业务经办人（以下都简称“被授权人”）对外从事业务活动、对内进行人事管理和财务管理授予具体权力的行为； 被授权人应当在授权范围内亲自行使各项授权，严禁越权、滥用授权和损害公司利益；未经授权人书面同意，不得转授给他人； 严禁未经授权的公司其他员工擅自行使权力、滥用权力，损害公司利益。 * 中国银河证券股份有限公司合规守则 “必威体育官网网址” 公司员工有义务保守国家机密和本公司的商业秘密，严禁因过失泄露国家秘密和公司商业秘密； 严禁以牟利为目的，