天津鹏翎胶管股份有限公司对外信息报送和使用管理制度.PDF

天津鹏翎胶管股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第一章 总则 第一条 为加强天津鹏翎胶管股份有限公司（以下简称“公司”） 定期报告、临时报告及重大事项在筹划、编制、审议和待披露期间， 公司外部信息报送及使用管理，规范外部信息报送管理事务，确保公 平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为，依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信 息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制 度的规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《天津鹏 翎胶管股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司及下设的各职能部门、子公司，公司 的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉 及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指 “信息”，是指尚未以合法方式公开的、所 有对公司股票交易价格可能产生影响的信息，包括但不限于定期报 告、临时公告、业绩预告、财务数据、统计数据、需报批的重大事项 等。本制度所指“尚未以合法方式公开” 是指公司尚未在中国证券监 督管理委员会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公告。 第四条 董事会是公司对外报送信息的管理机构。董事会秘书是 公司对外报送信息管理工作的第一责任人，具体负责公司对外报送信 息的管理工作。董事会办公室负责协助董事会秘书做好对外报送信息 的日常管理工作。公司对外报送信息应当经董事会秘书审核后报董事 长批准。 第五条 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员应当 遵守信息披露相关法律、法规、规范性文件和公司有关制度的要求， 对公司定期报告、临时报告以及重大事项履行必要的传递、审核和披 露流程。 第二章 对外信息报送及使用管理 第六条 公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关人员在定 期报告、临时报告编制、公司重大事项筹划期间，负有必威体育官网网址义务。定 期报告、临时报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定 人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不限于业绩说明会、分 析师会议、接受投资者调研、座谈、接受媒体采访等方式。 第七条 公司在定期报告披露前，不得向无法律法规依据的外部 单位提前报送年度统计报表、尚未公开的重大信息、财务数据等资料， 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应拒 绝报送。 第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司依照统计、税收征管 等相关法律法规的规定向政府有关部门或其他外部单位报送财务报 表等相关信息的，或公司因申请授信、贷款、融资、商务谈判等特殊 情况确实需要向对方提供公司的尚未公开重大信息的，应书面提醒相 关单位和个人认真履行法律所赋予的信息必威体育官网网址和避免内幕交易的义 务，要求对方回函确认。同时，公司应当将报送的外部单位和相关人 员作为内幕信息知情人登记在案备查。 第九条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年度报告 相关信息的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报 的披露内容不得少于向外部信息使用人提供的信息内容。 第十条 公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将报送的外 部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查，具体流程如下： 1、公司各部门、子公司在依照法律法规的规定对外报送信息前， 应当由经办人员填写 《对外信息报送审批表》 （格式见附件一），经 部门负责人、分管副总（或子公司负责人）、财务总监、董事会秘书 审核，报董事长批准后方可对外报送。 对外报送信息的经办人、部门负责人、分管副总（或子公司负责 人）、财务总监对报送信息的真实性、准确性、完整性负责，董事会 秘书对报送程序的合规性负责。 2、公司对外报送未公开重大信息时，应书面提示报送的外部单 位及相关人员认真履行有关法律法规赋予的必威体育官网网址义务和禁止内幕交 易的义务，向接收方提供《内幕信息必威体育官网网址提示函》（格式见附件二）， 并要求接收方签署 《必威体育官网网址承诺函》（格式见附件三），《必威体育官网网址承诺函》 中应当列明接收、使用本公司报送信息的人员情况。 3、公司相关部门对外报送信息后，复印件留本部门备查，原件 交由公司董事会办公室保留存档，保管期限为10年。同时，董事会办 公室将报送的外部单位及相关人员作为内幕知情人登记备案。