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第一章 市场、政府与财政 本章要点 市场失灵及其主要表现 公共产品的特征 公共产品的分类 公共产品的提供 财政资源配置职能、收入分配职能和稳定与增长职能 第一节 市场与市场失灵第二节 公共产品第三节 财政职能 第一节 市场与市场失灵 一、理想的市场 二、市场失灵及其主要表现 一、理想的市场 （一）帕累托效率 （二）完全竞争市场 帕累托效率 通常用帕累托效率来衡量资源配置的最佳状态。如果有某种资源配置状态，任何可行的调整都无法使得调整之后的一些人的境况变好，而其他任何人的至少不变坏，这种状态就是最好的。我们把这种资源配置状态称之为帕累托最优或者帕累托效率。 如果有某种资源配置状态，通过一定的调整能使一些人的境况得到改善，而其他人的境况至少不变坏，调整后的状态优于调整前的状态。我们把符合这一性质的调整称为帕累托改进。而帕累托最优也就是无法进行帕累托改进的资源配置状态。 完全竞争市场 完全竞争市场是指一种竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。 完全竞争市场需要具备以下基本条件： 1. 有大量的卖者和买者。 2. 产品同质无差异。 3. 要素自由流动。 4. 信息完备充分。 5. 生产者和消费者的行为是理性的。 6. 经济利益可分，所有权确定。 二、市场失灵及其主要表现 （一）市场失灵的含义 （二）市场失灵的表现 市场失灵的含义 市场失灵指市场天然无法有效配置资源，从而引起收入分配不公平及经济社会不稳定的态势。 市场失灵的表现 资源配置失效 收入分配不公平 市场经济的宏观不稳定性 资源配置失效 信息不充分也不对称 垄断与不完全竞争 外部性 偏好不合理 信息不充分也不对称 在市场经济条件下，生产者与消费者生产、销售、购买都属于个人行为，都不可能掌握充分的信息。特别是随着市场规模的扩大，信息越来越分散、复杂，加工处理信息的成本也难以为决策者所接受，从而不可避免地出现许多非理性决策。 垄断与不完全竞争 为了保证市场机制（看不见的手）能够发挥调节经济的作用，就必须有充分的竞争。然而在现实生活中，一方面产品之间总是有差别的，存在着不同程度的不可替代性；另一方面，交通费用等交易成本也往往阻碍着资源的自由转移。这些都会增强个别厂商影响市场的能力，从而削弱市场的竞争性。 自由竟争与自然垄断的比较 垄断的社会净福利损失 外部性 外部效应说明一个厂商从事某项活动对其他人带来的利益或损失的现象。 当出现正的外部效应时，生产者的成本大于收益，利益外溢，得不到应有的效益补偿； 当出现负的外部效应时，生产者的成本小于收益，受损者得不到效益补偿，因而完全靠市场竞争不可能形成理想的效率配置。 偏好不合理 优值品：消费者的评价低于合理评价的产 品。某些产品能给人带来较大的利益，但消费者本人却没有意识到这一点，只给予它较低的评价，例如教育、高雅的艺术等。 劣值品：消费者的评价高于合理评价的产品。某些东西给人们带来的好处并不大，甚至是有害无益，但消费者却给予较高的评价，例如香烟、毒品等。 收入分配不公平 竞争的市场机制是按要素进行分配的，但人们拥有的初始要素是与人的天赋、遗传、家庭关系、社会地位、性别、种族有关，以及垄断和其他不完全竞争的存在，从而使人们之间的收入差异很大，且有失公平。这就需要政府按照合理的社会公平准则通过财政收支实施再分配政策。 宏观经济的不稳定 由于各国经济存在着周期性的波动，政府有必要启用财政货币政策调节社会的总需求，以保证宏观经济的稳定增长。 第二节 公共产品 一、公共产品的特征 二、公共产品的分类 三、公共产品的提供 一、公共产品的特征 （一）公共产品概念 （二）公共产品具有两个特征 公共产品概念 公共产品是指具有社会公共需要性质的产品和服务。 公共产品具有两个特征 1.非排他性（Non-Excludability） 2. 非竞争性（Non-Rivalness） 非排他性（Non-Excludability） 非排他性是指无法排除他人从公共产品中获得利益。 公共产品的非排他性主要是由两个方面的原因决定的： ——在技术上不易排除不为公共产品付费者。 ——某些公共产品虽然在技术上可以排他，但 排他成本很高，以至于在经济上不可行。 非竞争性（Non-Riva