新版资质认定评审准则详细解读.ppt

4.5.5 检验检测机构应建立和保持评审客户要求、标书、合同的程序。对要求、标书、合同的变更、偏离应通知客户和检验检测机构的相关人员。 合同评审把握两个字：“前”，“后”。 合同评审包括分包评审； 合同偏离和修改应通知客户和受影响的人员。 要素 评审要点 现场评审检查的资料 4.5.5 客户要求、标书、合同管理 ①查客户要求、标书、合同的程序（不同情况下的评审规定） ②查委托书、标书、合同台帐、编号 ③查委托书、标书、合同的评审（签署前：客户要求、检测项目、偏离论证、工作量工期） ④查标书、合同的变更是否形成书面文件并通知各相关方 ⑤查标书、合同的偏离（客户合理要求与实验室能力的偏离）处理及记录 4.5.6 检验检测机构因工作量大，以及关键人员、设备设施、技术能力等原因，需分包检验检测项目时，应分包给依法取得检验检测机构资质认定并有能力完成分包项目的检验检测机构，并在检验检测报告中标注分包情况，具体分包的检验检测项目应当事先取得委托人书面同意。 要素 评审要点 现场评审检查的资料 4.5.6 分包 ①查检验检测分包是否形成文件 ②发包方是否事先通知客户并有书面同意书 ③发包方是否对分包方进行评审，是否有评审记录和合格分包方的名单 ④发包方在结果报告中是否清晰注明分包情况 检测分包 内容 概念 因工作量大、以及关键人员、设备设施、技术能力等原因，需分包的项目 分包条件 检验检测机构要有文件规定 分包需要事先（实际发生时）通知客户并经客户同意（书面同意） 分包责任由发包方负责 机构应对分包方进行评审，应用评审记录和合格分包方的名单 机构应在检验检测报告或证书中清晰注明分包情况 分类 有能力的分包（证书附表中有的项目） 工作量突然增加，无法完成，把超出能力范围（指工作量）分包，可盖CMA章 某台仪器设备突发生故障，把这台仪器设备的能力分包，可以盖CMA章 某人突然生病，暂时失去能力，把这部分工作分包，可以盖CMA章 无能力的分包（证书附表中没有的项目） 分包给经过检验检测机构资质认定的机构，可以盖CMA章，但是需在结果报告中声明该参数（项目）不在认定范围 这部分内容以最终文件为准 注意 若将全部检验检测任务分包给其他机构承担，属转包，不是分包 委托方不同意分包，应当终止分包活动 当分包项目出现争议，由发包方负责，但可以追溯分包方 机构有无技术能力都可以分包 分包部分的技术能力不能计算在发包机构的技术能力之内 4.5.7 检验检测机构应建立和保持选择和购买对检验检测质量有影响的服务和供应品的程序。程序应包含有关服务、供应品、试剂、消耗材料的购买、接收、存储的要求，并保存对重要服务、供应品、试剂、消耗材料供应商的评价记录和名单。 要素 评审要点 现场评审检查的资料 4.5.7 采购 ①查服务和供应品的采购程序（服务、供应品、试剂、消耗材料的购买、接收、存储） ②查合格供应商名录（包括：服务和供应品两类供应商的名单及档案资料） ③查合格供应商的评价资料（资质、经营范围、许可证、质量证明等） ④查使用前的验证及记录（方法：检验检测、验证合格证明） ⑤查供应品存储（是否防止变质与退化） 采购服务和供应品管理 内容 采购分类 采购服务：校准和计量检定服务、仪器设备环境设施的设计、施工、设施设备运行、安装、保养、人员培训、标准查新、样品加工、废物处理 采购供应品：仪器设备、化学试剂、检验检测用水（或油），洗涤剂或消耗性材料 要求 经过评审后建立合格供应商名录（附合格供应商档案资料） 保留评审记录（资质、经营范围、许可证、质量证明等） 验证方法 用检验检测验证供应品质量 用验证其合格证明验证质量 存储 防止供应品变质与退化 计划 有按计划进行采购及审批（采购型号、规格、数量） 4.5.8 检验检测机构应建立和保持服务客户的程序，应保持与客户沟通，为客户提供咨询服务，对客户进行检验检测服务的满意度调查。在必威体育官网网址的前提下，允许客户或其代表，合理进入为其检验检测的相关区域观察。 要素 评审要点 现场评审检查的资料 4.5.8 服务客户 ①查建立保持服务客服程序 ②查顾客满意度调查（调查表、调查结果汇总及数据分析、获得改进信息） ③查允许客户在必威体育官网网址的前提下，合理进入为其检验检测的相关区域观察记录 4.5.9 检验检测机构应建立和保持处理投诉和申诉的程序。明确对投诉和申诉的接收、确认、调查和处理职责，并采取回避措施。 内容 投诉 相关方对检验检测机构希望得到答复的不满意（对活动不满）或抱怨 投诉人：可能来自与客户、其他利益相关方（任何组织或个人） 投诉方式：书面、口头等不同方式 投诉形式：直接的、间接的 申诉 客户对检验检测机构提供的检验检测服务或数据、结果的反对或抗争，与其期望的不利决定所提出的重新考虑的请求 申诉人：客户 申诉方式：书