中国大连国际合作(集团)股份有限公司 2008年4月12日.pdf

中国大连国际合作（集团）股份有限公司 股权激励计划（草案） （ 公告编号2008-012） 中国大连国际合作（集团）股份有限公司 2008年4月12日 1 特别提示 (一)中国大连国际合作（集团）股份有限公司（以下简称“大连国际”或“公 司”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 股权激励管理办法（试行）》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办 法》和《公司章程》以及其他相关法律法规的规定制订《中国大连国际合作（集团） 股份有限公司股权激励计划》（以下简称“本计划”）。 (二)本计划采取股票期权的方式进行，股票来源为向大连国际激励对象定向发 行，授予的股票期权涉及的标的股票总数为 3,089.184 万股股票，占本激励计划签 署时大连国际股本总额30,891.84万股的10%。大连国际股票期权有效期内发生派息、 送股、转增、配股及增发等事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票总数将做相应 的调整。 (三)对任何一名激励对象授予的股票期权，拥有自授权日起，在本计划有效期 的可行权日内，以行权价格和行权条件购买一股大连国际股票的权利。任何一名激 励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股权，累计不得超过公司股本总 额的1%，经股东大会特别决议批准的除外。 (四)本计划按照分次授权方式实施，首次股票期权授予数量为480.51万股，占 授予股票期权总量的比例为15.55%，占本激励计划签署时大连国际股本总额 30,891.84万股的1.56%。 (五)本计划仅对首次授予的股票期权的相关事宜作出安排，关于首次授权后剩 余的 2,608.674 万份股票期权的授权条件、激励对象与份额、行权条件和行权安排 等事项，公司届时将按照《国有控股上市公司 （境内）实施股权激励试行办法》相 关规定履行相应申报程序。 (六)本计划激励对象范围包括：董事（不包括独立董事和外部董事）、总经理、 副总经理、财务总监、董事会秘书、总经济师、核心技术（业务）人员及管理骨干。 (七)本计划的有效期为自股票期权第一次授权日起的 5 年时间。在本计划有效 期内每次授予的股票期权，均设置行权限制期和行权有效期。行权限制期为 2 年， 在行权限制期内不可以行权；行权有效期为 3 年，在行权有效期内采取匀速分批行 权办法。超过行权有效期的,其权利自动失效,并不可追溯行使。 (八)首次授予的股票期权的行权价格为 10.40 元，即满足行权条件后，激励对 象获授的每份股票期权可以 10.40 元的价格购买一股大连国际股票。行权价格取下 2 述两个价格中的较高者： 1、股权激励计划草案摘要公布前一个交易日公司股票的收盘价8.58元； 2、股权激励计划草案摘要公布前 30 个交易日公司股票收盘价的算术平均值 10.40元。 (九)首次获授期权的激励对象在行权期内需满足的业绩考核条件和市值考核条 件： 业绩考核条件： 1、2010 年可行权的期权：2008 年度净利润达到或超过 6,250 万元（注：此处 净利润指扣除非经常性损益的数值。下同）；且 2009 年度净利润达到或超过 7,500 万元。 2、2011年可行权的期权：2010年度净利润达到或超过8,000万元。 3、2012年可行权的期权：2011年度净利润达到或超过8,500万元。 （注：此处的净利润指归属于母公司所有者的净利润。） 同时，行权期内各考核年度净资产收益率不低于6%。 市值考核条件： 1、2010年可行权的期权：2008年度的公司总市值平均值，相比2007年度的公 司总市值平均值，增长5%（含本数，下同）以上；且2009年度的公司总市值平均值， 相比2007年度的公司总市值平均值，增长10%以上。 2、2011年可行权的期