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经验研究的过程 一个方法论角度的探讨 赵泉 吴要武* 内容摘要：经验研究是个从提出问题到得出结论，构建因果关系链条以证明研究结论成立的 过程。它暗含着一个波普尔范式：假说—检验—证伪。以“科学上可识别”为选题原则。作 者需要从现象精炼出特征化事实，在理论的指导下，提出假说。寻找适用性数据，构建一个 完整的因果关系链条，检验这个假说。最后，在一个规范的写作框架下，将这个研究过程展 示出来。 关键词：经验分析，波普尔范式，可信性革命 2007 年，Amy Finkelstein 曾做过一个关于经验研究方法的讲座，开篇一句值得特别强调： 这些技巧，我希望当年也曾有人教过我1 。无论是Finkelstein 的学术成就还是受教育经历， 都使人无法怀疑，她接受了当今世界最优秀经济学家群体提供的完备训练。从 MIT 经济系 历届毕业生所取得的卓越成就，2009-2012 年，更是连续获得四届克拉克奖，可以想见其教 授们在训练研究生方面的强大实力。尽管如此，Finkelstein 的语气，暗示MIT 的教授们忽略 了对研究过程和方法技巧的指导。 中国的研究生和青年学者，大多数没有 MIT 那样的学习、研究和成长环境，也缺少训 练有素的教授们组成的导师组进行完备的知识技能训练。如果连Finkelstein 都认为给研究生 讲解经验研究过程中的方法技巧是有价值的，那么，为了帮助中国的研究生和青年学者找到 正确门径，对这个过程作专门的探究就是必要的。 探究经验研究过程的另一个诱因是看到很多大学的经济计量学教师，并不会做经验研究。 其中不少人教育背景为数量经济学、数学或统计学专业。他们会解数学题和统计学题——甚 至很难的题，但却不知道解这些题有什么用。他们教学生做经验研究，是“瞎子领瞎子”。 因此，中国的经验研究总体水平不高。即使在国内最优秀的经济学专业期刊上，对经济计量 学的错误运用，也比比皆是。 如果没有良师指点，少数聪明颖悟之士，或许也能学会做规范的经验研究，但这个过程 将是漫长的。弗里德曼曾指出：经济学家拥有一套观察、思考和分析问题的独特方法，只有 极少数天才，才能偶然地无师自通。我们认真研究了Finkelstein 和其他众多介绍经验研究方 法的文章后自问：这些零星技法能把中国的研究生领入经验研究的大门内吗？结论是“未 必”2 。因此，笔者想从经验研究的过程入手，尝试为研究生和青年学者寻找正确路径。 揭示经验研究的过程，在一定意义上相当于“手把手地教人”做研究。写一篇规范的论 * 赵泉，北京工商大学经济学院，Email: zhaoq@; 吴要武（通讯作者），中国社会科学院人口与 劳动经济研究所，Email: wuyw@. 作者在讲授《劳动经济学文献选读》时，Nathan Nunn, Fabian Waldinger 等提供了各自论文的报告版。本文引用了部分内容，后文会专门标明。在此向这两位学者表示感 谢。本文在南京财经大学召开的第二届香樟经济学会议（2015 年5 月15-17 日）上，得到参会者的建议与 启发，在此一并感谢！ 1 This is a semi-structured list of some tips I wish someone had told me…. 2 Finkelstein 这个20 页的讲座（ppt 形式的概要），有很多缩写与模糊之处，边读边猜，如破译密码一般。 页面下，不少地方被她标注为Vague so going to give an example。可以想见，她讲座的很多重要信息没有 写在这个报告上。 1 文，与工程师建造一座桥梁，裁缝制作一件服装，具有类似性。本文会例示一些优秀的论文， 剖析经验研究论文的产生过程；还要从方法论角度作探讨，使我们对经验研究过程的分析更 具一般性。 经验研究不容易，因为它的研究对象是复杂的人类社会，“原因”常被各种混淆性因素 所缠绕、遮盖。欲揭示真正的原因，不仅需要理论洞见，还需要掌握众多相关事实和专业方 法。即使找到了事件真正的原因，还有各种复杂的技术难题要克服，很多不确定的因素要处 理。有些问题可用数据来刻画，另一些问题却只能来自研究者的主观判断。当然，主观证据 也要建立在理论和事实的基础上（DiNardo, Lee, 2011）。做经验研究者，都要掌握一套完备 的知识