2009年比较经济学阅读材料2.pdf

第 2 讲 斯密型动态经济增长及其形成机制 “当亚当·斯密提出他著名的劳动分工受限于市场范围的定理时，他至少弄 出了一个表面上的两难困境。” —— 施蒂格勒（Stigler, 1951, p.185 ） 2.1 “斯密型动态增长”及其相关概念的含义 在 1.3 小节中，我们已对“斯密型动态增长”和“布罗代尔钟罩”等几个概念做了初步 解释。现在看来，要真正理解斯密型动态增长的形成或言运作机制，弄清“斯密型动态增长” 与“布罗代尔钟罩”的相互关系，并进一步把它们置放在世界近代史的过程中来理解二者所 涵指的社会历史现实，我们还需要首先回到一些经典作家的原著，进而从经济理论上理清各 个概念的精确涵指及其各自形成的社会机制。现在看来，只有从哈耶克的“自发－扩展秩序” 理论的视角来理解“斯密型动态增长”与“布罗代尔钟罩”两个概念，并进一步理清二者之 间的关系，方能真正理解这两个概念所映射的现实对象性，也才能期望对人类社会近现代历 史上西方世界和晚清帝国的不同的社会演化路径和不同的历史命运有一个较为清晰到位的 理解。 在这一小节，我们首先从理论上深入探讨一下“斯密型动态增长”的形成机制。这里， 首先让我们还是回到亚当·斯密的原著。 斯密（Smith, 1776/1930, p.5 ）在《国富论》的第一篇第 1 章的开篇第一句话就是：“劳 动生产力上最大的增进，以及运用劳动时所表现出来的绝大部分技艺、熟练、和判断力，似 乎都是分工的结果。”在此基础上，斯密提出了他的分工是经济增长的主要源泉的重要思想。 更为重要的是，斯密（Smith, 1776/1930, p. 19）把劳动分工与市场交换以及市场范围（the extent of market ）联系在一起，从而提出了如下著名论断：“由于交换的力量（the power of exchange ）为劳动分工提供了契机，分工的程度必然总是受限于这种力量的范围（the extent ），或者换句话说，总是受限于市场的范围”。斯密对分工理论的这段精典论述，曾被 英国著名经济学家杨格（Allyn Young ，1928，p. 529 ）在不列颠协会F 小组的会长致辞中称 赞为“在经济学的整个文献中所能发现的最辉煌和最富有成就的推论之一”。斯密在《国富 论》中的这句话，也曾被后人（如 Allyn Young 和 George Stigler ）称作为“斯密定理”（the 1 Smithian theorem）。受杨格这篇文章中观点的启示，并沿着斯密和杨格的分析理路，我们认 为，把斯密的这一段被后人称作为“斯密定理”经典论述，也从一个侧面道出了后人所称为 的经济增长的“斯密型动态增长 （机制）”的发生原因。1 另外值得注意的是，在斯密的《法理学讲义》中，有关于劳动分工的两个残篇。在这 两个残篇中，斯密（Smith, 1763/1976, p. 582－586 ）曾提出，那些采取了竞争做法的人，随 着其数量的增长，会取代那些遵守着另一些习惯的人。很显然，斯密这里的意思是，随着市 场分工范围的扩大和程度的深化，一个社会中会有越来越多的人被卷入到市场交易中，从而 那种只为自己和家庭的生存而生产的自给自足的生产者的数目会越来越少。由于市场交易本 身就意味着竞争，而竞争不仅意味着淘劣存优因而不断提高生产和市场交易的效率，而且会 逼迫着市场参与者发现新的生产方法和新的交易形式和组织，降低生产和交易的成本，生产 出更优质量的商品，从而也就蕴含了科学发明和技术创新的动力和可能性。于是，照斯密看 来，在一个前现代化社会中，经济增长的动力及其推动因素，几乎全然内涵在这种经济增长 的动态机制之中了。 这里面的道理说来并不复杂：分工的深化和市场扩展，本身就意味着更多的人参与到 市场交易中来，因而市场交易的扩展也就意味着经济整体规模的扩大，因而从现代经济学的 视角来看，这也就意味着经济增长。从宏观经济学的 GDP 计算方法中，我们也可以直接地 得出这一理论判断。由此，可以认为，“the Smithian Dynamics ”本身就意味着经济增长。这 其中不仅包括“斯密型增长（the Smithian Growth ）”，即由于分工所导致的劳动生产率的提 高以及市场贸