2013年11月保荐代表人考试题目整理要点.pdf

2013 年11 月保荐代袋人考试题目彩斑! 1. 下功l 关于符合《证券投资基金法》的是: 【 B、 C】 A、非公开募狂金不适用于《证券投资基金法》 【 和î 基金i去》有私募基金部分. 因此 ] : 适用 B、不同基金财产的债权债务， 不得相互抵销， c、基金财产一般不可以买卖其他基金份额: 【 正确】 【 第七十四条 坠金酣声不得用于F列蟹隆重量活刽: (囚〉 要注其他基金份额， 但 li规泣的除外 ( 为 FOF 留余地，私募基金可以〉】 。、 在股察发行中， ，歇销硝实际控制的基金账户不能参加网下配笆， 但可以参与网上申 购. 【 新《基金法》主i歇销商手Qj.在销商控制的公喜事基金可以参与网下配售】 2. 判断: 新巴塞尔协议的三大支雄是信息披露 【 强化信息披露， 引入市场约束l f最低资 本要求和国际合作(国际合作销〉 【 应为外部监管】。 【 错误】 3 根据信息披露边法行为行政资低认定规则，认定为不予行政处罚的考虑情形· 【A， B、 C】 《信息披~i:是法行为行政责任认定规则 ) A、 当事人对认定的信息微路边法事~t遣出具体异议记载于惹事会、监事会、公司办公 会会议记录等， ~f:在上述会议中:]9:反对累的: 【 可以】 B、 当事人在信息锹J然违法事实m涉及纳闷. 由于不可抗力、失去人身自由等无法正常 履行职资的. 【 可以】 c、对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披霹边法行为发生后及 时l句公司和证券交易所、证券监管机构报告的 【 可以1 趴 在信息板路边法行为被发现前， 及时.:t:i约旦旦求公司采取纠正措施;或者向证券JJ(ï管机 构报告 【减轻处罚】 E、米1室接参与信息披露违法行为 【 减轻处罚】 I p~句后:;J.:f.:H刷| 然已. WJ.~.J.1.ffU创Jj~J\人网- 4侵权法》 其他责任人的， 有权向其他责任人渔佬。 5 . 以下主体适用于企业所得税法的包括 A、 合伙企业 B、 个人在I1 资企业 已 有 限责任公 词 。、股份有限公司 【 C 0 [ {关于个人独资企业相合伙企业技谈者征收个人所衍税的规定》的Ji!j知I(财税[2000) 91 号}的规定，简要对投资经营者的经营所得征收个人所得税， 不对企业征收企业所得税】 6 货币政策远期中介目标包括: 【 c、 E】 A、 超额准备金 B、基础货币 c、利率 D、 汇率 E 、 货币供应堂 【远期是利率和货币供 应蠢，不含汇率， 近则是超粮油备金和基础货币】 7 以下方式是否属于资产证券化项目的内音阶段信方式 [ 6、 C、 D】 A、 第三方组保 B、内部分级 C、 超额抵~III D、 超额收益(利运〉账户 【 借用烧级可以采用内部借用附级和/或外部信用附级的方式。 内部信用蜡级包括但不 限于超额抵押、 资声支持证券分层结构、 现金抵押匠户和利差账户等方式. 盘草草且 直曾经但括但不限于备用信用证、担保和保险等方式.】 8 关于国存企业非公开发行的审批· 【 A、 B、 E】 A、固有控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后， 按照规定程郎在上 市公司股东大会召开前不少于 20 个工作日 ， 将该方案逐级报省级M省级以上固有资产 监督管现机构审核; 6、央企|刽集团公司提交国务院国资委审批