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经济学方法09 经济学方法论 第七章　厂商理论 一、古典的捍卫 如果说传统的消费者行为理论的功能是证明斜率为负的需求曲线概念，那么，传统 的厂商理论的功能便是证明斜率为正的供给曲线概念。传统的或新古典的厂商理论已经 存在了140余年（从库诺1838年或多或少地发明它时算起），这种厂商理论研究的是在静 态但高度竞争环境中生产单一产品的厂商，只把产出或价格作为策略变量。在这140余年 间，传统的厂商理论一再受到批评，尤其是它的核心假定，该假定把经营者当作根据技 术和现行需求模型约束追求最大化货行利润者。 人们已经证明，厂商实际上最大化的是包括利润、闲暇、声誉、流动性、控制等等 在内的多重效用函数；他们根据一定的最低利润水平而不是利润本身最大化总销量；他 们并不总是追求最大化，而是通过在考虑费用情况下调整他们的利润目标而“满足”于 达到令人满意的水平；他们不可能最大化，因为时时处处有不确定性，所以，他们采用 象全部成本定价法这样根据实际经验而得来的做法；他们所追求的不是最大化而是生存， 因此，他们遵循的管理法则是比竞争对手先行一步。这种批评以及与此相联系的重建经 营行为理论的建议，在近30年中已经成倍增加，实际中已使某些评论者把这描述为传统 厂商理论的突破（诺德魁斯特，1967年）。 在著名的1946年莱斯特—马克卢普论战中，马克卢普对传统教科书上的理论作了有 力的古典的捍卫，他认为，一般地说边际分析、具体地说新古典的厂商理论，并不想对 经营行为的各个方面作出完整的解释，而只想预言市场力量特定变动的效应。受到重创 的新古典厂商理论所以仍然具有生命力，是因为它能作出一些定性的有效预言，如象 “需求的增加会导致产出和产品价格都提高”、“货币工资的提高引起就业减少”、 “对经营利润征收总值税对产出没有影响”等等。而大多数其它理论甚至连这种弱的预 言都作不出来，一般来讲，它们只是以结果不确定为代价讲述漂亮的故事。 显然，教科书上的厂商经营是“理想式”的，是明显不现实的。例如，它没有象需 求理论对待消费者那样，把企业家视为最大化包括金钱和非金钱在内的偏好指数者，而 把经营者的效用函数简化为直接可观察的货币报酬，并把时间、不确定性和获取信息的 成本因素当作不必要的复杂因素而置之不顾。不过，理论是简单的、精美的、内在一致 的，它提供经过精心研究而得出的明确而定性的预言。这就是马克卢普（1978年，第16、 26章）的论据，也是弗里德曼捍卫其所谓“报酬最大化假说”的论据（见第4章）。 如果他们同时对传统理论所作预言的成功情况进行详细的考查，这种辩护是可以令 人信服的。我们不必用“工具主义”方法论去赞成，对任何准确地预言基本经济变量变 动方向的简单理论只因为它包含“不现实的”假定而断言其不值得讨论。可是，困难恰 好在于评价标准的厂商理论的预言记录，而且在评价过程中，我们通常从该理论坚定的 支持者那儿很少得到什么帮助。此外，这种理论包含的矛盾与它受到的因果证据的支持 一样众多。例如，这种理论明确预言，完全竞争市场中的利润最大化厂商不会去做广告， 没有去做广告的刺激，因为要增加产出就必然提高边际成本。然而，许多厂商在为他们 的差别产品做广告，我们可以推断，这不是因为他们的在广大范围中观察到的产出的短 期边际成本保持不变（在这种情况下，该理论的大多数标准预言没有得到遵从），就是 由于现行的市场结构是一种垄断的而非完全竞争的市场结构。可是，垄断竞争理论并没 有明确地预言成本或需求的变动对产品价格、工厂规模或行业中厂商数目的影响（见布 劳格，1978年，第416—17，446—7页）。因此，我们可以得出一个弱结论，即新古典厂 商理论不仅不适用于大多数生产最终消费的制造业厂商，而且也不适用于生产中间物品 的所有厂商。 与此相似，传统厂商理论所预言的货币工资提高将导致厂商提供的就业数量减少， 也没有得到短期就业函数有关证据的证实，相反，短期就业函数似乎表明，在面临工资 膨胀时，就业量是相当稳定的；另一方面，如果就业量总是与长期货币工资呈反向变动， 我们就应该可以观察到联系就业率到。当然，我们可以通过对其假定作出各种特定调整 而放松传统理论，以说明短期就业函数的稳定性和长期就业函数的不稳定性，但在这样 做的时候，我们就加强了它的标准预言的简单性和尖锐性。再取最后一个例子来说，传 统厂商理论预言，对经营收入征收比例税（如公司收入税）在短期内不会被厂商转移给 它的消费者，因为在利润已经最大化情况下，税收只会降低利润水平而不会降低产出量。 然而，有证据表明，公司收入税事实上被转移了（沃德，1972年，第18页），这种证据 与新古典厂商理论是相背的，虽然不一定完全相背（与此同时，对销量最大化假说则很 有