环境和安全管理体系审核.ppt

环境和职业健康安全管理体系审核程序 2、审核 为获得审核证据（3．3）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则（3．2）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB／T19001或GB／T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。 注3：当质量管理体系和环境和职业健康安全管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。 注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。 3．2审核准则 audit criteria 一组方针、程序或要求。 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 3．3审核证据 audit evidence 与审核准则（3.2）有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。 3、环境和职业健康安全管理体系审核的类型 (1)第一方审核：由组织自行提出并实施的体系审核。由组织自身提供审核资源，也可委托外部机构的人员参与和指导； (2)第二方审核：由可能成为投资者或合作者的一方或组织的顾客提出的体系审核。由委托方提供审核资源，并选择审核体系的机构和审核方式。 (3)第三方审核：由组织自行提出，并委托外部具有法定资格的审核机构实施，以获得认证为目的的体系审核。由组织自身提供审核资源，并配合第三方审核员实施审核。 4、内部审核的目的 (1)对照审核准则确定环境和职业健康安全管理体系的符合情况； (2)判断环境和职业健康安全管理体系审核这是否得到妥善的实施和保持； (3)发现环境和职业健康安全管理体系可以改进的领域； (4)为管理评审提供体系运行的信息。 5、内部审核的准则 (1)ISO14001标准； (2)组织的环境管理手册、程序及其它相关文件； (3)组织适用的环境法律、法规及其他要求。 6、内部审核的范围 定义：（3．13）审核范围 audit scope 审核（3．1）的内容和界限。 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。 6、内部审核的范围 内部审核的范围必须大于或等于环境和职业健康安全管理体系认证的范围。应从三个方面考虑范围： 厂界范围、 行政管理的范围、 活动涉及范围。 7、内部审核的频次 内部审核常规的频次：应覆盖组织所有的部门和要素，每年至少一次或不少于外部审核的次数。 内部审核追加的情况： (1)体系运行发生严重问题； (2)组织的机构和生产工艺发生较大变动； (3)相关方提出新的要求或严重抱怨； (4)进行第二方或第三方审核之前。 8、内部审核的职责 (1)由最高管理者发动并协调，提供时间和资源； (2)由环境管理者代表主持，制定年度审核计划，任命内部审核组组长，撰写或审定内部审核报告等； (3)由内部审核组实施，组长制定现场审核计划，主持首次和末次会议，分配审核任务，审定不符合报告，跟踪验证纠正和预防措施等，组员配合组长工作； (4)各个相关部门的管理者和员工应全力配合审核组获取客观证据，实事求是地接受审核，切实纠正不符合事项。 9、内部审核员的要求 定义 3．8审核员 auditor 有能力（3．14）实施审核（3．1）的人员。 3．14能力 competence 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。 3．9审核组 audit team 实施审核（3．1）的一名或多名审核员（3.8），需要时，由技术专家（3．10）提供支持。 注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。 3．10技术专家 technical expert 向审核组（3.9）提供特定知识或技术的人员。 注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术。 注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。 9、内部审核员的要求 (1)个人素质： A、有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎； B、思想开朗，即愿意考虑不同意见或观点