TS内审全套检查表(过程方.doc

质量管理体系内部审核检查表 六个过程个性： □ 具有执行者 □ 已经定义 □ 已经被文件化 □ 已经建立了联接 □ 被监控 □ 保持了记录 四个支持过程问题（关于风险）： □ 使用什么？（材料、设备） □ 由谁进行？（技能、培训） □ 通过什么关键标准？（测量、评估） □ 如何进行？（方法、技术） 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现 的描述（审核记录） 分类 NR 需进一步调查 OFI 改进的 机会 NC 不 合 格 顾客导向 过程COP 支持过程 或子过程 组织的 场所 期望或要求的 关键参数、测量 适用 条款 参考 条款 C1市场分析与顾客要求管理 S2文件管理 总经办 ①公文性文件管理； ②档案管理。 4.2.3 Q/WFMY-QP-02 ①查文件发放记录 Q/WFMY-R-10-12: 总经办管理文件汇编Q/WFMY-G-10发放范围缺少营销部；制造部、财务部吴娟均收到文件，但未在“发放记录表”中签字。 √ ②查外来文件管理 所有外来文件经过评审，但未建立外来文件接收记录。 √ S4业务计划 总经办 ①中、长期经营计划/规划 ②监控及部门工作计划 5.6.1.1 Q/WFMY-QP-04 ①查2005年公司经营计划、技术部、采购部年度工作计划，均形成有效的可控的文件文件； ②各部门2005年工作计划中，审核人员为：“段军鹏、肖全”，经查实肖全为财务部人员，按照Q/WFMY-QP-04 “对各部门工作计划的审核由总经办审核” 规定，肖全不具有审核权利。 √ S29数据分析 总经办　 信息传递、反馈及时 信息/数据的可靠、准确 5.5.3 Q/WFMY-QP-29 信息传递、反馈及时，信息内容准确 7.5.1.7 4.2.4 查12*7、10*8.5产品销售合同，合同中对产品名称、订量、货款支付方式、质量检验标准、包装、违约和仲裁作了规定，没有对“服务问题”作出规定。查茨份合同的“合同评审表”，合同表单没有编号，且没有对缺少此内容评审，结论是“可以签订”另查其它销售合同，均没有对“服务问题”作出规定 √ 8.4.1 无证据表明对同行基准水平进行收集并分析 √ 质量管理体系内部审核检查表 六个过程个性： □ 具有执行者 □ 已经定义 □ 已经被文件化 □ 已经建立了联接 □ 被监控 □ 保持了记录 四个支持过程问题（关于风险）： □ 使用什么？（材料、设备） □ 由谁进行？（技能、培训） □ 通过什么关键标准？（测量、评估） □ 如何进行？（方法、技术） 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现 的描述（审核记录） 分类 NR 需进一步调查 OFI 改进的 机会 NC 不 合 格 顾客导向 过程COP 支持过程 或子过程 组织的 场所 期望或要求的 关键参数、测量 适用 条款 参考 条款 C2设计与开发 S4业务计划 总经办 质量目标 5.6.1.1 Q/WFMY-QP-04 查2005年工作计划、各部门年度工作计划、公司月份工作计划，计划种只对营销目标、市场开发方向作出规定，未对产品质量目标、质量成本目标做出规定。 √ S5人力资源 产品设计技能 6.2.2.1 Q/WFMY-QP-05 查培训记录，无证据表明对具有产品设计责任的人员进行培训，没有识别适用的工具和技术。 √ C3产品实现 总经办 总经办围绕公司质量目标分解的部门的可测量的目标 5.4.1 没有建立本部门的质量目标 √ S27管理评审 总经办 生产效率、有效性、 5.6 Q/WFMY-QP-27 查1-6月份工作总结，未对生产效率进行统计计算，并纳入到月度工作总结中 S5人力资源 总经办 人力资源配置/意识/培训 6.2.2 4.2.4 Q/WFMY-QP-05 ①查“员工入职要求”—岗位说明书，只对管理人员的岗位要求作出了规定，未对生产人员的岗位作出规定。 √ ②根据各部门培训需求，编制了年度培训计划。 √ ③查2005年培训记录，文件号Q/WFMY-R-05-15，2005年6月，ISO/TS 16949体系培训 只有签到表，没有培训材料、培训结果评价等资料 √ ④查公司员工有转岗情况，但无证据表明对转岗人员进行了培训。 √ ⑤对产品实现过程中的特殊过程没有识别，无证据表明对特殊岗位人员进行培训，无资格证书。 √ ⑥对管理岗位人员实行KPI考核员工激励办法，对计件人员无证据表明实行有效的激励办法。