基础押你题卷三.docx

基础押题卷三（题目）单选题(1) 对于投资者尤其是机构投资者来说,()是他们避险套利的重要工具。A 债券基金B 股票基金C 衍生证券投资基金D 指数基金(2) 下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。A 《证券法》属于行政法规B 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规C 《证券投资基金法》属于法律D 《反洗钱法》属于法律(3) 投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A 开放式基金B 封闭式基金C 契约型基金D 公司型基金(4) 向特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。A 公募证券B 私募证券C 上市证券D 非上市证券(5) 股份有限公司溢价发行股票时,所募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户,超过股票面值金额的溢价款列为公司的( )。A 资本损益B 法定公积金C 盈余公积金D 资本公积金(6) 沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的[ ]。A 12%B 5%C 10%D 8%(7) 一般来讲,政府债券与公司债券相比[ ]。A 公司债券风险小,收益高B 政府债券风险大,收益高C 公司债券风险大,收益低D 政府债券风险小,收益稳定(8) NASDAQ综合指数是按每个公司的[ ] 来设定权重的。A 资产总值B 票面价值C 资产净值D 市场价值(9) 我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。A 分为综合类和经纪类B 分为创新类和规范类C 按照业务类型D 按照规模不同(10) 公司型基金反映的经济关系是（）。A 债权关系B 所有权关系C 信托关系D 债券关系(11) 根据产业周期理论,任何产业或行业通常要经历( )个阶段。A 2B 3C 4D 5(12) 证券金融公司转融通的期限一般不超过()个月。A 6B 3C 9D 12(13) 证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行( )。A 第三方存管B 风险管理C 第三方托管D 风险监控(14) 以下关于我国证券投资基金信息披露的表述正确的是()。A 基金合同不需要公开披露B 基金托管人不属于信息披露义务人C 基金财产的资产组合月度报告需公开披露D 基金财产的资产组合季度报告需公开披露(15) 有价证券按发行主体不同,可以分为()、政府机构证券和政府证券。A 股票证券B 公司证券C 凭证证券D 商业证券(16) 公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。A 终止其公司债券上市交易B 暂停其公司债券上市交易C 取消其公司债券上市交易D 以上都不对(17) 中国债券指数系列覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（）人民币以上，待偿期限在（）以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。A 20亿元，1年B 50亿元，2年C 50亿元，1年D 20亿元，2年(18) 在欧洲债券市场中,允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券,称为（）。A 附货币权证债券B 可转换债券C 附权益权证债券D 附债务权证债券(19) 以下符合我国证券公司自营业务合规要求的表述是[ ]。A 证券公司为从事自营业务的子公司提供融资或者担保不得超过其净资本的90%B 证券公司不可以参与股指期货交易C 证券公司不可以委托其他证券公司进行证券投资管理D 证券公司将自有资金委托于基金管理公司进行证券投资管理，投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格(20) 以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。A 任意公积金B 法定公积金C 资本公积金D 盈余公积金(21) 在没有优先股的条件下,普通股票每股账面价值是以公司( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。A 净资产B 净资本C 总资产D 总资本(22) 自律性组织包括证券交易所和（）。A 会计事务所B 证券信用评级机构C 证券公司D 证券业协会(23) 与封闭式基金相比,( )是开放式基金所特有的风险。A 市场风险B 技术风险C 巨额赎回风险D 管理能力风险(24) 我国《证券法》规定，证券业协会的权力机构为（）。A 股东大会B 会员大会C 理事会D 董事会(25) 上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的( )内编制完成季度报告并披露。A 1个月B 2个月C 3个月D 4个月(26) 以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是()。A NASDAQ综合指数B NASDAQ100指数C NASDAQ全国市场综合指数D NASDAQ全国市场工业指数(27) 证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向( )负责。A 证券监督管理部门B 股东会C 监事会D 董事会(28) 期限相