市场基础-2011年9月 真题及答案详解.doc

2011年9月《证券市场基础知识》真题 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。A 证券服务机构 B 发行人 C 上市公司 D 证券投资者答案 A解析 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。 对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。A 公司信用风险B 公司经营风险C 公司利率风险D 公司亏损风险答案 D解析 对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。 开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。A 基金份额面值B 基金资产总值C 市场的供求状况D 基金份额资产净值答案 D解析 开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。 对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。A 经营风险B 管理风险C 公司亏损风险D 信用风险答案 C解析 考核财务风险，对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是公司亏损风险。 股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。A 配股B 增发C 定向增发D 发行可转换公司债券答案 B解析 股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为增发。 中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。A 客户B 证券公司C 证券交易所D 证券业协会答案 B解析 中国证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。 金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）。A 有资产的结算制度B 无资产的结算制度C 无负债的结算制度D 有负债的结算制度答案 C解析 结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度。 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司 ( )的基础。A 总资产B 净资本C 净资产D 注册资本答案 D解析 B 公平原则C 公正原则D 监督与自律相结合的原则答案 A解析 B 内幕交易C 制造传播虚假消息D 欺诈客户答案 解析 B 3个月内C 2个月内D 1个月内答案 C解析 B 议价C 竞标D 叫价答案 A解析 B 股票C 基金D 互换答案 A解析 B H股C 蓝筹股D 红筹股答案 D解析 B 股份有限公司C 合业企业D 有限公司答案 B解析 B 公司总资产C 公司总负债D 公司总收入答案 A解析 B 存券银行一定要命令托管银行移送证券C 将所购买的证券存放在托管银行D 存券向ADR的持有者派发红利或利息答案 B解析 B 期限较长的债券流动性好，风险相对较小。C 期限较长的债券流动性差，风险相对较小。D 期限较长的债券流动性好，风险相对较大。答案 A解析 B 担保协议C 委托代理协议D 托管协议答案 A解析 B 有限责任公司C 股份责任公司D 合伙制企业答案 A解析 B 净资产C 总资本D 注册资本答案 B解析 B 利率风险C 经济周期波动风险D 政策风险答案 A解析 B 开放式基金C 封闭式基金D 公司型基金答案 B解析 B 股票期货C 股票期权D 股票指数期货答案 A解析 B 经纪制C 自助方式D 做市商制答案 B解析 B 发行量或成交量C 量比D 换手率答案 B解析 B 票面价值C 内在价值D 名义价值答案 C解析 B 红利C 任意公积金D 股息答案 C页码解析 B 实业C 国内依法公开发行上市的证券D 商品期货答案 C解析 B 国有政策性银行C 财政部D 中央政府答案 A解析 B 红利C 资本利得D 利息答案 C解析 B 70%C 80%D 100%答案 D解析 B 变动性C 跳跃性D 间断性答案 A解析 B 国有股C 社会公众股D 限售股答案 A解析 B 减少基金的投资风险，保证投资收益C 防止基金过度投机和操纵股市D 避免投资过于分散答案 C解析 B 原材料C 负债D 总资产答案 A解析 B 一级有担保存存托凭证C 二级有担保存存托凭证D 144A存托凭证答案 A解析 B 期货合约C 金融远期合约D 金融期货合约答案 C解析 B 在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券C 在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券D 在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券答案