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内部审核 一、内部审核目的： 1）检查学校质量管理体系是否符合ISO9001：2000标准的要求； 2）我院质量管理体系是否按照学院编制的文件的要求运行，识别改进； 3）培养学院质量管理队伍---内审员队伍； 4）检查是否具备申请质量认证的资格。 内部审核 二、内部审核实施程序： 1、组成审核组 1）任命一名审核组长； 2）审核组成员分别由各职能部门和各系的内审员组成； 3）各部门、系交叉审核，自己不能审核自己的工作。 2、审核组长编制审核计划 1）根据人员能力合理分配审核任务、安排审核时间；（考虑区域分布和现场检查等） 2）审核计划编制后，应与各部门沟通，对有异议及时调整； 3）审核计划由管理者代表审核、批准。 内部审核 内部审核计划（事例）内审阶段工作安排.doc 内部审核 3、审核组内召开内部会议，进行审核任务分工，内审员分别编制检查表 1）由审核组长主持，召开会议，宣读审核计划中的审核分工情况。 2）各组内审员根据将要审核的部门的相关条款编制检查表。现场检查表.doc 3）搜集将要审核的部门的《工作手册》了解该部门的工作细节，以便有针对性的进行审核。 内部审核 现场检查表 审核日期： 审核人员： 被审核部门/条款：教务处 内部审核 4、实施现场审核 1）召开首次会议（动员大会） 1、与会人员为：全体负责人和内审员； 2、会议时间为：30分钟。 3、由审核组长主持,讲解审核的要求和重要性; 4、宣读《审核计划》，布置审核具体安排； 5、领导作动员讲话。 2）分组分别审核，利用现场询问、查文件和记录、查看现场（食堂、库房、宿舍、图书馆、实训现场、听课）等方式收集审核证据，形成审核记录。（见现场检查表） 3）注意抽样的科学性 1、保持3-12个样本 2、随机抽取样本 3、适度均衡 4、相信样本 内部审核 4）审核组内部总结，对不符合情况开具不符合报告 1、每天结束审核前，召开组内会议，将审核中发现的体系运行好的，和不符合的进行汇总，报告组长，开具不符合报告E:\My Documents\不符合报告.doc 2、审核组长对学院质量管理体系运行状况做出客观评价。 3、审核组长编制此次内部审核的审核报告E:\My Documents\审核报告.doc 5）末次会议召开（总结大会） 1、由审核组长主持。 2、宣读审核结果和不符合报告，提出整改要求。 3、宣读审核报告，作出审核结论。 内部审核 不符合报告 审核日期： 责任部门： 审核人员： 内部审核 审核报告 内部审核 三、内部审核的后续活动 1、各部门根据不符合情况进行原因分析并在规定期限内进行整改。 2、由审核组长对整改效果进行验证，并关闭不符合项 四、各部门针对内审中存在的问题总结体系运行情况并形成《XX部门运行报告》，成为管理评审会议的输入。 运行报告从以下几个方面进行描述： 1）部门质量目标的完成情况，适宜性、充分性方面。 2）部门制度的适宜性、可操作性方面 3）内审中出现的不符合情况 4）下部工作要着重改进的过程 5）部门优点进行阐述 6）顾客满意度的结果（有关部门） 7）提出的改进建议（自己部门和其他部门或学院的都可以） 内部审核 审核注意事项： 1、审核时，运用PDCA原则 P-先查文件 1）这就要求所有内审员不仅对自己部门工作要求了解，也要对将要审核的部门的工作程序、方法、要求了解，这样才能有针对性的审核。 2）检查部门的文件是否与实际运行相符，还是两张皮现象。 内部审核 D-再查是否按照文件要求实施 文件中的要求的应该留有证据。查相关记录。 C-对部门的工作如何实施检查 根据策划的对自己部门、系检查的方法和要