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13.09(2) A • 20 10422 中国南车股份有限公司2009 年 A 股募集资金存放与实际使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 2008 年 8 月，本公司首次公开发行 A 股股票募集资金净额人民币 63.6941 亿元。截至2009年12月31日，募集资金存放银行产生利息共计2005万元（其 中：2009年472万元，2008年1533万元）。2009年，公司共使用募集资金19.8118 亿元（含暂时补充流动资金6.3亿元）。截至2009年12月31日，本公司募集资 金专户余额共计1.7076亿元。 二、募集资金管理情况 本公司于 2008 年 6 月制订了《中国南车股份有限公司募集资金使用管理办 法》，并于 2008 年 9 月 19 日经第一届董事会第七次会议修订。该办法对募集资 金存放、使用、投向变更以及管理和监督作了详细规定，并得到严格执行。本公 司募集资金存放于以下4个银行的专用账户，专款专用： 1．中国工商银行北京会城门支行（账号：0200041429020808112）； 2．交通银行北京世纪城支行（账号：110060668018010045692）； 3．中信银行北京富华大厦支行（账号：7110310182100016303）； 4．中国民生银行北京西直门支行（账号：0123014170012231）。 本公司在募集资金到位后与上述四家银行以及保荐人分别签订了《募集资金 专户存储三方监管协议》，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储 三方监管协议（范本）》一致，不存在重大差异。本公司严格执行《募集资金专 户存储三方监管协议》的约定，定期向保荐人提供银行对账单，及时通知保荐人 募集资金重大使用状况。 三、报告期内募集资金的实际使用情况 报告期内本公司募集资金具体使用情况如下： 1．募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）使用资金情况。2009 年， 本公司向募投项目投入募集资金13.5118亿元，截至报告期末，本公司累计投入 募投项目55.8869亿元（含2008年度置换预先投入募投项目的自有资金20.1474 亿元），具体情况请见附表。 2.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。经公司第一届董事会第十二次会 议审议批准，本公司于2009年6月16 日利用闲置募集资金6.3亿元暂时补充流 动资金，并于 2009 年 11 月 25 日全部归还；第一届董事会第十五次会议审议批 准，本公司于2009年11月27日利用闲置募集资金6.3亿元暂时补充流动资金。 本公司独立董事就此发表了独立意见，中国国际金融有限公司和兴业证券股份有 限公司均发表了保荐人意见。在上述闲置募集资金补充流动资金后，本公司向上 海证券交易所进行了报告，并发布了临时公告。 3．节余募集资金使用情况。截至2009年12月31日，本公司募集资金专户 余额共计1.7076亿元。该等结余将继续投入公司承诺的募投项目。 四、变更募投项目的资金使用情况 报告期内本公司不存在变更募投项目资金使用的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司及时、真实、准确、完整披露了应披露的相关信息，不存在募集资金 管理违规情形。 六、保荐人对本公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项报告的结论 性意见 经核查，保荐人认为：中国南车 2009 年度募集资金存放和使用符合《证券 发行上市保荐业务管理办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规 定》、《中国南车股份有限公司募集资金管理制度》等法规和文件的规定，对募集 资金进行了