监理单位自查参考表.doc

附件3： 监理单位自查参考表 类别 自查内容 评价等级 存在的问题 安全质量管理体系 组织机构是否符合合同文件约定； □符合□基本符合□不符合 　 与合同有实质变化是否经建设单位核准。 □符合□基本符合□不符合 　 由总监、总监代表、专业监理工程师的数量和资格是否符合国家、本市规定及合同要求 □符合□基本符合□不符合 　 是否建立了审查核验制度； □符合□基本符合□不符合 　 检查验收制度、督促整改制度、工地例会制度、资料归档制度、监理工作报告制度等管理制度并有效执行 □符合□基本符合□不符合 　 是否建立了安全质量职责制 □符合□基本符合□不符合 　 各项安全质量监理工作是否合理安排到相应岗位。 □符合□基本符合□不符合 　 监理规划的编制是否及时、报审程序是否符合要求、内容是否全面、是否有针对性； □符合□基本符合□不符合 　 监理实施细则的编制是否及时，程序与依据是否符合规定，内容是否全面、符合实际，是否能满足现场质量监理工作要求 □符合□基本符合□不符合 　 市场行为 项目施工总承包、项目监理是否进行招投标 □符合□基本符合□不符合 　 未包括在总承包范围内，但达到规定招标规模标准的专业工程是否进行招投标 □符合□基本符合□不符合 　 项目经理是否具备执业资格，具有建造师注册证书 □符合□基本符合□不符合 　 监理单位在工程监理文件中的签字人是否具备执业资格，具有注册监理工程师证书 □符合□基本符合□不符合 　 三类人员是否经考核合格取得《安全生产考核合格证书》 □符合□基本符合□不符合 　 特种作业人员是否经考核合格取得《建筑施工特种作业操作资格证书》 □符合□基本符合□不符合 　 项目主要管理人员（技术、安全、预算、质量）证书与施工总承包合同中的名称是否一致 □符合□基本符合□不符合 　 工程分包后，施工总承包单位在施工现场是否设立了完善的管理机构并实施有效管理 □符合□基本符合□不符合 　 分包合同承包人与分包企业资质等级证书中的单位名称是否一致 □符合□基本符合□不符合 　 分包企业资质条件是否符合建设部资质管理规定 □符合□基本符合□不符合 　 分包企业安全生产许可证是否过期 □符合□基本符合□不符合 　 监理单位自查参考表 类别 自查内容 评价等级 存在的问题 市场行为 分包工程发包人将总承包合同中未有约定的部分专业工程分报给他人的，是否经过建设单位认可 □符合□基本符合□不符合 　 主体结构施工是否由施工总承包单位完成 □符合□基本符合□不符合 　 合同补充协议、监理例会会议纪要是否有背离施工总承包合同实质性约定的内容 □符合□基本符合□不符合 　 按合同约定或实际需要，需分包专业工程是否按规定进行了招标、签订专业分包合同。 □符合□基本符合□不符合 　 是否审核了分包单位资质、安全生产许可证等安全资料，是否签署了安全生产协议，分包施工人员资质是否满足要求。 □符合□基本符合□不符合 　 专业分包合同是否加盖合同备案专用章建设单位与总包单位、总包单位与分包单位是否签订背离施工总承包合同实质性约定的其他协议 □符合□基本符合□不符合 　 现场行为 是否对安全专项施工方案应急救援预案、周边环境风险源保护措施方案、安全防护措施费用使用计划等进行审批； □符合□基本符合□不符合 　 经审批的方案是否违背强制性标准。 □符合□基本符合□不符合 　 是否对重要部位和环节进行了施工前条件的验收； □符合□基本符合□不符合 　 经验收后，条件是否符合实际情况。 □符合□基本符合□不符合 　 是否及时组织门禁、视频系统验收； □符合□基本符合□不符合 　 是否督促施工单位进行视频系统维护管理。 □符合□基本符合□不符合 　 是否参与测点验收及初始数据确认，记录单签字是否齐全。 □符合□基本符合□不符合 　 是否按规定组织对施工单位的预警分析和处置措施进行了审查。 □符合□基本符合□不符合 　 对施工单位质保体系是否有审查，是否签署意见、审查意见是否属实； □符合□基本符合□不符合 　 对试验单位和分包队伍资质报审表是否有审查意见、签字是否齐全、审查意见是否属实 □符合□基本符合□不符合 　 是否对工程物资产品合格证、出厂质量证明齐全性及真实性进行检查； □符合□基本符合□不符合 　 是否按要求进行了见证取样和送检； □符合□基本符合□不符合