管理体系内审检查表(2014资材部).doc

管理体系内审检查表 E/J- NO： 审核主题内容提示： 审核员： 受审核部门及人员：资材部 陪同人员： 审核日期： 要素/条款 检查事项及检查方式 检查记录 判定 5.5.1/ 4.4.1 1、了解部门人员配置及部门职责情况， 2、向部门负责人询问其职责，查是否有职责不清、权限不明或部门间职责互不协调情况。 1、该部门共计4人。其中：部长2人，采购 1人，库管：1人。该部门主要负责：1）公司原材料、配件采购，对公司采购的产品质量、标准、价格、运输方式进行控制，组织对供方的评审；2）负责物资管理及本部人员培训的相关工作；3）提供化学品搬运、贮存、防护技术要求；4）负责材料库的危险源、环境因素识别，负责对资料库化学有害有毒的危险品的登记发放；5）负责将公司有关环境管理的相关规定传达到相关方，并监督执行；6）负责对采购原材料、配件数量的控制。 2、部长主要负责对公司原材料、配件采购及所采购产品质量、标准、价格、数量、运输方面进行管理的控制，负责对供方进行评审及将有关环境管理相关规定传达到相关方，并监督执行。职责清楚明了、部门职责沟通协调性好。 5.3/ 4.2 了解公司的质量、环境方针在部门内的沟通情况？通过什么方式将公司的质量、环境方针传达到相关方？ 1）公司的质量、环境方针首先通过板报、手册、文件向全体员工宣传； 2）公司的质量、环境方针是通过例会进行普及； 3）部门通过对体系文件的培训，将公司质量、环境方针放进培训内容中，加深员工对方针的认识和理解； 4）通过合同、评价表、调查表等相关文件将公司方针传达到相关方。 5.4.1/ 4.3.3 询问部门是否对公司下达的质量、环境目标指标进行了分解？是否包括了满足产品所需的内容？怎样对目标的实现情况进行控制，查目标指标分解及完成情况。 提供了资材部2014年目标、指标分解，包含：1） XX负责的2项内容，2）XXX负责的1项内容，3）XXXX负责的1项内容。编制：XXX，审核：XX，时间2014.1.16日。 部门根据《采购控制程序》和《供方评定指导书》来控制所购产品满足要求。 2014年部门主要在原材料的合格供方名录中，优先选择通过质量体系认证和环境体系认证的企业，从质量、价格、供货能力、今后服务等方面货比三家选择供方；对质量不够重视到期无明显改进的供方，取消合格资格的方式；在采购过程中加强了对供方供货过程的监督与控制，减少原料的洒落和扬尘、噪声、所有合格供方在运输过程中无相关投诉，采购合格达率99%以上；化学危化品错发率为0。 提供了主要原材料采购目标、指标完成情况，查： 1）2014年3月，原料：优质煤、无烟块煤、石灰石、硝酸，分别计划采购：200、25、1500、50吨，实际完成：227.31、23.08、1479.54、47.62吨，分别完成计划的%114合、92%、99%、95%、格率均为100%； 2）201年10月，原料：天青石、无烟煤、优质煤、无烟块煤、石灰石、锅炉煤、硝酸，分别计划采购：7700、1700、400、2000、1000、450吨，实际完成：7696.26、1754.61、429.79、215.7、1985.81、968.29、448.09吨，合格率为100%。 4.3.1 询问部门是否定期进行了环境因素识别与更新？是否有重要环境因素？查环境因素登记表 提供了部门环境因素登记表，登记编号：E/J-1504，识别人：XXX，识别日期：2014年11月18日。共识别出环境因素16项，其中：废水1项，废气2项，固废5项，潜在火灾、爆炸4项，粉尘1项，原材料消耗3项。 7.4 1、了解公司的采购物资种类，不同的采购物资是怎样进行控制的？查文件 2、是否制定了选择、评价和重新评价供方的准则？并按照评价准则对供方进行选择、评价，查记录 3、对已选定的供方是否按规定在预定时间进行重新评价？评价后是否采取了什么措施？是否对供方对供方实施动态管理？ 4、采购信息都规定在哪些文件中，抽查采购合同、订单、采购信息规定是否完整？准确？ 5、近期采购的产品中是否有与由于采购信息不充分面形成的采购不良品，是否采取了纠正措施？抽查近几批原材料或配件检验记录。 1、采购的物资有：天青石、无烟煤、煤粉煤、锅炉煤、石灰石、块煤及主要设备的备品、备件等。 提供了《采购控制程序》：按采购产品对最终产品影响的程度分为A、B、C类。A类：天青石、无烟煤；B类：煤粉煤、锅炉煤、石灰石、块煤；C类：主要设备的备品、备件。每月根据原材料需用计划、结合库存情况，编制采购计划，经过管理者代表批准后，在合格的供方名录中实施采购。资材部按每年的生产需用量签订A、B类产品一年一度的