天业通联：北京市国枫律师事务所关于公司首次公开发行股票并上市的律师工作报告 2010-07-20.pdfVIP

北京市国枫律师事务所 关于秦皇岛天业通联重工股份有限公司 首次公开发行股票并上市的律师工作报告 （2009 年 3 月） 北京市国枫律师事务所 Beijing Grandfield Law Offices 北京市西城区阜成门北大街 6-9 号国际投资大厦 C 座 18 层 邮编：100034 电话(Tel)：010 传真(Fax)：010 网址： 5－2 －1 目 录 引 言 3 正 文 6 一、本次发行上市的批准和授权 6 二、发行人本次发行上市的主体资格 9 三、本次发行上市的实质条件 10 四、发行人的设立18 五、发行人的独立性 20 六、发起人或股东（实际控制人） 21 七、发行人的股本及演变 26 八、发行人的业务 42 九、关联交易及同业竞争 44 十、发行人的主要财产 50 十一、发行人的重大债权债务 56 十二、发行人重大资产变化及收购兼并 60 十三、发行人章程的制定与修改 61 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 62 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 63 十六、发行人的税务 64 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 65 十八、发行人募集资金的运用 65 十九、发行人业务发展目标 66 二十、诉讼、仲裁或行政处罚 67 二十一、发行人招股说明书法律风险的评价 69 二十二、律师认为需要说明的其他问题 69 5－2 －2 北京市国枫律师事务所 关于秦皇岛天业通联重工股份有限公司 首次公开发行股票并上市的律师工作报告 国枫律证字[2009]005-2 号 致：秦皇岛天业通联重工股份有限公司 北京市国枫律师事务所（以下简称“本所”）律师根据《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《首次公开发行股票并上市管理办法》（以下简称《管理办法》）、《律师事务所 从事证券法律业务管理办法》（以下简称《证券法律业务管理办法》）等有关 法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定， 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就秦皇岛天业通联重 工股份有限公司首次公开发行股票并上市出具本律师工作报告。 就本律师工作报告的出具，本所律师承诺，对发行人本次发行上市的合法、 合规进行了充分的核查验证，并对招股说明书及其摘要进行了审慎审阅。 引 言 （一）本所及本次签名律师简介 本所是2005年1月经北京市司法局批准，由成立于1994年的原北京市国方 律师事务所重组而设立的一家合伙制律师事务所，现办公地址（注册地址）：北京 市西城区阜成门北大街6－9号国际投资大厦 C 座 18 层，邮编：100034。本所业 务范围包括仲裁、诉讼代理，提供公司、金融、证券、税法、知识产权等方面的 法律服务。承办本次律师工作的签名律师为：李童云、聂学民律师。 李童云律师：1992 年毕业于中国人民大学法律系，获法学学士学位。1995 年取得律师资格。参与完成的证券项目有福建浔兴拉链科技股份有限公司、甘肃 莫高实业发展股份有限公司、湖南辰州矿业股份有限公司、深圳证通电子股份有 限公司等首次