一、期货公司资产管理业务风险揭示书必备条款二、委托资产承诺书三.pdf

附件1 一、期货公司资产管理业务风险揭示书必备条款 二、委托资产承诺书 三、期货公司资产管理合同必备条款 为了使客户充分了解资产管理业务风险，开展资产管理业务 的期货公司应制定《期货公司资产管理业务风险揭示书》，向客 户充分揭示参与资产管理业务可能存在的风险，详细说明相关风 险的含义、特征、可能引起的后果。《期货公司资产管理业务风 险揭示书》至少应包括下列内容： 一、提示客户在参与资产管理业务前，必须了解有关资产管 理业务的法律法规、基础知识、业务特点、风险收益特征等内容， 了解期货公司是否具有开展资产管理业务的试点资格，并认真听 取期货公司对相关业务规则和资产管理合同内容的讲解。 二、提示客户在参与资产管理业务前，应综合考虑自身的资 产与收入状况、投资经验、风险偏好，确信自身有承担参与资产 管理业务所面临投资风险和损失的能力，审慎选择与自身风险承 受能力相匹配的资产管理投资策略。 三、提示客户了解参与资产管理业务通常具有的市场风险、 管理风险、流动性风险、信用风险及其他风险，包括但不限于政 策风险、经济周期风险、利率风险、技术风险、操作风险、不可 抗力因素导致的风险等。 四、提示客户应特别关注投资期货类品种具有的特定风险， 包括但不限于因保证金交易方式可能导致投资损失大于委托资 产价值的风险，因市场流动性不足、交易所暂停某合约的交易、 修改交易规则或采取紧急措施等原因，导致未平仓合约可能无法 平仓或现有持仓无法继续持有的风险。 1 五、提示客户合同虽然约定了一定的止损比例，但由于持仓 品种价格可能持续向不利方向变动、持仓品种因市场剧烈波动导 致不能平仓等原因，委托资产亏损存在超出该止损比例的风险。 六、提示客户参与资产管理业务的资产损失由客户自行承 担，期货公司不以任何方式对客户作出取得最低收益或分担损失 的承诺或担保。 七、提示客户无论参与资产管理业务是否获利，都需要按约 支付管理费用和其他费用，会对客户的账户权益产生影响。 八、提示客户委托期间，期货公司在一定条件下存在变更投 资经理人选的可能，会对资产管理投资策略的执行产生影响。 九、提示客户期货公司既往的资产管理业绩并不预示其未来 表现。期货公司介绍的预期收益仅供客户参考，不构成对委托资 产可能收益的承诺或暗示。 十、提示客户本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能 详尽列明客户参与期货公司资产管理业务所面临的全部风险和 可能导致客户资产损失的所有因素。 十一、要求客户抄写以下内容：以上《期货公司资产管理业 务风险揭示书》的各项内容，本人/本单位已阅读并完全理解。 2 本人/本单位以真实身份委托**期货公司运用委托资产进行 投资。本人/本单位承诺委托资产来源及用途合法，不属于违反 规定的公众集资,符合有关反洗钱法律法规的要求。期货公司有 权要求本人/本单位提供资产来源及用途合法性证明，对资产来 源及用途及合法性进行调查，本人/本单位愿意配合。 本人/本单位将严格遵守以上承诺，否则期货公司有权解除 合同并依法限制提取委托资产。本人/本单位承担因此造成的全 部损失和法律责任。 承诺人： （签字或盖章） 日期： 年 月 日 3 第一条 期货公司开展资产管理业务，应当与客户签订书面 的资产管理合同（以下简称合同）。 第二条 合同应载明客户和期货公司的姓名或名称、住所、 联系方式等相关信息。 第三条 合同应载明委托资产的金额、交付时间、交付方式、 委托管理期限、委托资产的追加和提取的方式、时间等内容。 合同应载明客户起始委托资产应以货币资金形式交付，起始 委托资产不得低于100 万元人民币或约定的更高数额；在合同存 续期内，当资产管理账户权益高于约定的起始委托资产金额时， 客户可以按合同约定的时间和方式提取部分委托资产，但提取后 的资产管理账户权益不得低于约定的起始委托