上海市场股票期权试点业务.PDF

上海市场股票期权试点业务 投资者常见问题解答 2015 年 1 月 1 【免责声明】 本栏目的信息仅为投资者教育之目的，介绍上海市场股票期权试 点业务基础知识。所载资料及材料是依据“现况”及“现有”的基础 提供，可能会随着股票期权的实施或有关法规规则、协议以及其他文 件的制订或编修而有所修订或变更。 本栏目所载资料及材料的信息不构成任何投资建议，投资者不应 以该等信息取代其独立判断或仅根据该等信息做出投资决策。中国证 券登记结算有限责任公司力求本栏目的信息准确可靠，但对这些信息 的准确性或完整性不作保证，亦不对因使用该等信息而引发或可能引 发的损失承担任何责任。 2 目录  衍生品合约账户相关问题___________________________________________________ 5 1、投资者需具备的衍生品合约账户开户条件是什么？ ________________________________ 5 2、哪些投资者不具备衍生品合约账户开户资格？ ____________________________________ 6 3、投资者如何申请衍生品合约账户配号？ __________________________________________ 7 4、衍生品合约账户配号是否当日可用？ ____________________________________________ 7 5、衍生品合约账户有哪些功能？在业务上与投资者普通证券账户是何关系？____________ 8 6、投资者如何办理衍生品合约账户的销号 ？________________________________________ 8 7、投资者名下存在衍生品合约账户时，普通证券账户的销户、撤指定交易业务是否受影响？ ________________________________________________________________________________ 8  期权合约交易及保证金账户相关问题________________________________________ 10 8、投资者可申请的交易权限级别是怎样的？ _______________________________________ 10 9、投资者提交期权交易委托指令的方式？ _________________________________________ 10 10、交易指令包括哪些要素？ ____________________________________________________ 11 11、投资者开立的保证金账户具有什么作用？______________________________________ 11 12、投资者卖出开仓时，期权经营机构如何检查保证金情况？________________________ 12 13、什么是备兑开仓？备兑开仓需要注意哪些事项？________________________________ 12 14、可用于备兑证券交割锁定的股票包括哪些？____________________________________ 13 15、保证金的形式有哪些？ ______________________________________________________ 13 3 16、资金保证金如何提交及转出？ ________________________________________________ 13 17、在哪些情形下，期权经营机构有权划转投资者保证金？__________________________ 14 18、什么是持仓限额制度？ ______________________________________________________ 14 19、投资者如何申请提高持仓限额？ _____________________________