临时受托管理事务报告.PDF

股票简称：阳普医疗 股票代码：300030 债券简称：17 阳普S1 债券代码：112522 关于 广州阳普医疗科技股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行 创新创业公司债券的 临时受托管理事务报告 债券简称：17 阳普S1 债券代码：112522.SZ 受托管理人： 中信建投证券股份有限公司 2017 年5 月19 日 关于广州阳普医疗科技股份有限公司2017 年面向合格投资者公开发行创新创业公司债券的临时受托管理事务报告 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业 行为准则》、《广州阳普医疗科技股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行 创新创业公司债券之债券受托管理协议》及其它相关信息披露文件以及广州阳普 医疗科技股份有限公司 （以下简称“阳普医疗” 、“发行人”或“公司” ）出具的相关 说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下 简称“中信建投证券”或“受托管理人” ）编制。中信建投证券编制本报告的内容及 信息均来源于广州阳普医疗科技股份有限公司提供的资料或说明。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相 关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作 的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得用作其他任何 用途，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中信建投证券不承担任何 责任。 1 关于广州阳普医疗科技股份有限公司2017 年面向合格投资者公开发行创新创业公司债券的临时受托管理事务报告 一、 公司债券基本情况 （一）广州阳普医疗科技股份有限公司于2016 年 12 月8 日召开第三届董事 会第二十九次会议，审议通过《关于公司公开发行公司债券方案的议案》，同意 公司公开发行不超过人民币3 亿元的公司债券，期限不超过5 年，该议案经发行 人于2016 年 12 月23 日召开的2016 年第一次临时股东大会审议通过。2017 年2 月27 日发行人第三届董事会第三十二次会议明确了本次债券的具体资金用途。 （二）经中国证监会证监许可〔2017 〕395 号文核准，广州阳普医疗科技股 份有限公司获准面向合格投资者公开发行面值总额不超过 3 亿元的创新创业公 司债券。 （三）广州阳普医疗科技股份有限公司于2017 年4 月28 日至2017 年5 月2 日成功发行广州阳普医疗科技股份有限公司2017 年面向合格投资者公开发行创 新创业公司债券（第一期）（债券简称“17 阳普 S1”，债券代码“112522” ）。本期 债券发行规模3 亿元，期限为5 年期，第3 年末附发行人调整票面利率选择权及 投资者回售选择权。截至目前，本期债券尚在存续期内。 二、 重大事项 2017年5月11日，发行人工会委员会召开会议选举产生了第四届监事会职工 代表监事。2017年5月12日，发行人召开2017年第三次临时股东大会，选举产生 了第四届董事会成员及第四届监事会非职工代表监事；并于同日召开了第四届董 事会第一次会议，选举产生公司第四届董事会董事长，及专门委员会委员，并聘 任总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等7名高级管理人员；同日召开 第四届监事会第一次会议选举产生监事会主席。发行人已于2017年5月12日在深 圳证券交易所网站、巨潮资讯网站等公开渠道发布《广州阳普医疗科技股份有限 公司2017年第三次临时股东大会决议公告》、《广州阳普医疗科技股份有限公司第 四届董事会第一次会议决议公告