北京动力源科技股份有限公司配股发行公告.PDF

证券代码：600405 证券简称：动力源 编号：2017-021 北京动力源科技股份有限公司 配股发行公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 1、北京动力源科技股份有限公司 （以下简称“动力源”、 “发行人”或 “公司”）配股方案已经公司2015 年 12 月25 日召开的第五届董事会第三十一 次会议、2016 年4 月11 日召开的第五届董事会第三十四次会议、2016 年 12 月 5 日召开的第六届董事会第六次会议、2017 年 1 月13 日召开的第六届董事会第 七次会议及2016 年1 月15 日召开的2016 年第一次临时股东大会、2016 年4 月 27 日召开的2016 年第三次临时股东大会、2016 年 12 月21 日召开的2016 年第 六次临时股东大会审议通过，其中第六届董事会第六次会议和2016 年第六次临 时股东大会审议通过了《关于延长公司配股相关决议有效期的议案》，将本次配 股相关决议有效期自届满之日起延长十二个月，即2017 年 1 月14 日至2018 年 1 月 14 日。本次配股申请已经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监 会”）发行审核委员会审核通过，并获得中国证监会“证监许可[2017]100 号” 文核准。 2 、本次配股以股权登记日2017 年5 月26 日（T 日）上海证券交易所收市 后公司总股本438,767,802 股为基数，按每10 股配售2.9943592 股的比例向全体 股东配售A 股股份，可配售股份总数为131,382,840 股。其中无限售条件流通股 总数为429,442,802 股，采取网上定价方式发行，配股代码 “700405 ”，配股简 称 “动力配股”，通过上海证券交易所交易系统进行，可配售128,590,600 股； 有限售条件流通股总数为9,325,000 股，采取网下定价方式发行，由主承销商华 西证券股份有限公司（以下简称 “保荐机构（主承销商）”、“主承销商”或 “华 西证券”）负责组织实施，可配售2,792,240 股。 1 3、本次配股价格为4 元/股。 4 、本次配股向截至股权登记日2017 年5 月26 日（T 日）下午上海证券交 易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全 体股东配售。公司控股股东何振亚承诺以现金形式按持股比例全额认购其可获 配售股份。 5、本次发行结果将于2017 年6 月8 日（T+7 日）在《上海证券报》、《中 国证券报》以及上海证券交易所网站（ ）上公告。 6、如本次配股发行失败，根据股东指定证券交易营业部的规定，将按配股 缴款额并加算银行同期存款利息扣除利息所得税后返还已经认购的股东。 7 、根据上海证券交易所相关规定，本次配股缴款及网上清算期间，即 2017 年5 月31 日（T+1 日）至2017 年6 月7 日（T+6 日），动力源股票停止交 易。 8、本发行公告仅对发行人本次配股的有关事宜向全体股东进行说明，不构 成对本次配股的任何投资建议。股东在做出认购配股决定之前，请仔细阅读 2017 年5 月24 日 （T-2 日）刊登在《上海证券报》、《中国证券报》上的 《北 京动力源科技股份有限公司配股说明书摘要》以及刊载于上海证券交易所网站 （ ）的 《北京动力源科技股份有限公司配股说明书》全文 及其他相关资料。 释义 除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义： 发行人/动力源/公司/ 指 北京动力源科技股份有限公司 本公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 登记公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 保荐机构/主承销商 指 华西证券股份有限公司