2014年获证组织检查工作要点.doc

获证组织现场检查工作要点 一、企业提供材料： （1)认证咨询合同； (2)认证合同； (3)认证咨询合同收费发票； (4)认证合同收费发票； (5)认证审核计划； (6)首末次会议签到表； (7)认证审核时的不符合报告; (8)认证审核报告； (9)监督审核报告； (10)认证监督复评报告； (11)企业认证前的内审资料; (12)企业认证前的管理评审资料；(13)认证机构的公开文件； (14) 认证证书； (15)体系文件； (16)生产记录。 二、重点关注事项： 1、认证机构涉及问题 认证机构的资质； 认证计划与审核人员的确认； 认证咨询一条龙的确认； 认证机构是否按规定时间对企业实施监督审核，是否办理暂停和撤销及公示情况； 判定认证机构是否存在增加、减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序 。 审核人员可能涉及问题 审核人员是否参与该企业的咨询活动。核对审核人员和咨询人员名单等； 审核人员是否持有CCAA（有效）注册证书。 按规范两次审核之间的间隔期不得超出12个月（前次的末次会议至后次首次会议）。当两次审核时间快到12个月，一般认证机构会及时通知企业安排监督审核，有一种情况是企业由于种种原因，拒绝认证机构进行监督审核，这时认证机构应做出相关的处理意见，如放出暂停、撤销证书等处理决定，同时将决定按规定公示或通知企业。 2、获证组织涉及问题 企业内部审核和管理体系评审实施情况； 企业依法生产经营情况（生产许可证、卫生许可证、计量检定等合规合法性文件）； 企业名称、地址与企业法人变动 ； 企业管理人员的变动情况； 获证企业对证书的宣传是否有误。 三、对获证组织的检查重点和方法 1、检查获证组织的资质合法性 通过检查企业营业执照、行政许可文件等： 如获证组织获得环境管理体系认证（EMS），查必要的环境管理行政许可文件及相关法律文件，比如： --危险废物处理运行资质； --环境影响评价报告书（表），及环评批复意见； “三同时”验收报告。 “三同时”制度是建设项目环境管理的一项基本制度，是我国以预防为主的环保政策的重要体现。即，建设项目中环境保护设施必须与主体工程同步设计、同时施工、同时投产使用。“三同时”制度的适用范围包括：新、改、扩建项目；技术改造项目；可能对环境造成污染和破坏的工程项目。 2、检查获证组织的体系管理文件 质量手册程序文件是否与企业的实际情况相符合； 各种记录（包括生产记录、检验记录、监测记录、培训记录。。。）是否完整真实； 作业指导书是否受控并易于查阅。 3、关注获证组织的内审和管理评审 内审和管理评审计划； 内审和管理评审输入输出信息（检查两个以上周期的输入信息是否是同样的内容）。 管理评审输入：是有效实施管理评审的基础，也是最高管理者评价质量管理体系适宜性、充分性和有效性的依据。组织的相关部门在管理评审前应分头准备输入材料。 4、观察获证组织的生产现场情况 厂区环境组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境生产环境（如墙壁、屋顶、通风、防虫及卫生等设施）是否符合生产要求和相关法规要求; 成品、半成品存放和标识情况; 现场生产、检验记录情况; 与工人、主管进行沟通，了解他们是否知晓管理体系的情况及他们的职责等。 5、关注认证审核时间 手册颁布实施时间、申请认证时间、现场审核时间、认证批准发证时间是否合理（核对时间先后顺序）; 审核人日数是否与企业规模适应； 是否进行了两个阶段的审核，如是一次完成是否有合理的理由； 是否对多场所或临时场所进行了抽样; 6、认证实施的组织 开出的不符合报告是否进行了验证，验证是否有效。（重点核对有无严重不符合未关闭而发证）； 证书及标志的使用情况，证书表达是否与识别的认证范围相一致； 认证证书覆盖场所、覆盖产品范围与企业营业执照是否一致。 认证证书覆盖场所、覆盖范围与企业应具有的法律规定要求是否满足。如：工业、食品等生产许可证、特种设备许可证等。 如认证机构没有及时办理暂停和撤销、也没有公示，也没有将暂停通知寄给企业，则认证机构就存在问题。 检查方法：了解最近一次的审核时间，如超过12月，要企业提供暂停通知书，也可以查看认监委网站。 7、企业名称、地址与企业法人变动 按照认可准则要求，证书上应该有企业住所（工商登记的地址）和认证地址（具体的生产地址）。获证企业名称、地址、产品范围等出现变化，企业需及时向认证机构申请证书的变更，如发现企业名称、地址、产品范围有变，但相应的认证证书没有变更就有问题。 执法人员可以现场核对证书的认证地址是否和实际一致，如企业有多个生产地址且不在证书范围内，但都在使用同一证书，是企业违规。 在一般情况下，企业变化住