1890年《谢尔曼反托拉斯法》——更为活跃开放的美国经济体制.docVIP

1890年《谢尔曼反托拉斯法》——更为活跃开放的美国经济体制 2011.07.19 19世纪一幅政治漫画，称坐在油桶上的洛克菲勒为“世界之王”。（Bettman/CORBIS） (本文由鲁道夫·佩里茨撰写，摘自美国国务院出版物《历史学家谈美国》[Historians on America]。） 1890年《谢尔曼反托拉斯法》 作者：鲁道夫·佩里茨 1890年，美国首创竞争法，并因实施这项新的联邦法规——《谢尔曼反托拉斯法》（Sherman Anti-Trust Act），而更有力地确定了自由市场在美国体制中的未来。这是历史上第一次有一个国家政府承担责任调查——并且在必要时起诉——垄断集团和操纵价格的卡特 尔。随着时间的推移，在立法时曾遭行业巨头斥责的这项法案的效力变得有目共睹。新法律通过限制任何企业在市场上主宰其竞争对手的能力，使美国的经济体系更 富有活力，对新的竞争对手和新技术更加开放，进而导致美国在随后一个世纪中经济大规模发展，生活水平提高。 美国国会是在动荡的工业变革时期通过这项法律的——当时，带来各种工业产品大规模生产的新技术催生出“大企业”，同时，美国内战后铁轨轨距标准化 所带来的销售网的扩大，把各个地区的分散市场连接起来，形成全国性经济。这些变革性发展带来了前所未有的巨大经济效益，但与此同时，一个个行业也在日益受 到垄断势力或卡特尔集团的控制。卡特尔这里是指多个相互竞争的公司，商定价格或是用其他手段来限制自己之间的竞争。国会通过制定《反托拉斯法》遏止这种行 为，使美国体制中自由企业发展的天平倾向于竞争，而不是任由强大的私营利益集团在幕后操纵市场。国会是如何于1890年决定采取自由竞争的政策的呢？在我 们向全球化和数字化经济转型的今天，这项法律是否仍然适用？为了找到答案，让我们先看一看国会的辩论过程以及法院早年诠释法律的决定，然后再来考察一个多 世纪后的微软（Microsoft）案。虽然在经济史上的这两个篇章之间发生了巨大变化，但是它们均出现在美国剧烈动荡的产业变革时期，因此成为反托拉斯 法实施历程中特别具有启示性的案例。 铁路系统问题 除了少数例外，在19世纪下半叶的日常生活场景中没有电话、电灯和汽车；有的是马车、油灯以及新建成并在日益扩大的铁路网。1869年，在“金色 道钉”（Golden Spike）被钉入枕木、从而宣告第一条横贯美国大陆的铁路完工的当天，人们举行了盛大庆典。对于习惯靠驿站马车旅行和马背邮差接力传递邮件——即所谓快 马邮递（Pony Express）——的人们来说，一条铁路从东到西横贯美国大陆实可谓不可思议。 随后，有更多的全国性铁路线建成，连同地区性的马路和铁路支线等，它们很快便将四面八方的州际商业活动连接起来。但是，所建铁路如此之多之快，引 发了激烈竞争，进而导致倒闭和破产。而最为显著的是，北太平洋铁路（Northern Pacific Railway）因拖欠投资银行的债务而导致银行破产，引发了1873年的金融恐慌（Financial Panic）。由于恐慌有可能导致股票市场崩溃，纽约证券交易所（New York Stock Exchange）当年秋季曾关闭了10天。随着危机蔓延，有将近90条铁路拖欠债券，导致更多银行关闭并使经济陷入危机。这场危机持续了整个1870年 代。 尽管如此，铁路建设在持续，危机亦如此。在1890年代中，每年仍有平均50条铁路失败。每个人都认识到“铁路问题”，但对解决方案却缺少共识。 针对这个问题，国会先是在1887年通过了《州际商务法》(Interstate Commerce Act），以保护小企业和铁路自身，使其不必感到被迫要为垄断企业和其他权势巨大的客户提供货运优惠价。法律禁止铁路业者实行价格歧视——不得应权势客户 的要求降低价格。但是，强大的压力依旧持续。铁路业者针对客户要求的对策是携起手来，进而导致形成共同定价的卡尔特。到了20世纪初，不只是铁路部门，其 他产业也都为避开竞争而联合起来。在整个经济体系中，充满了庞大的卡特尔集团以及竞争对手之间的商业兼并，重组与整合发生在从炼油到钢材生产，从造纸到造 火柴等各种行业。 标准石油的兴起 最著名的例子涉及来自俄亥俄州北部一位名叫约翰·洛克菲勒（John D. Rockefeller） 的会计师。1859年时，在加拿大安大略省和宾夕法尼亚州西部发现了石油。这两个油田的原油多半被送到北俄亥俄州的炼油厂，加工制成煤油等实用产品。由于 洛克菲勒掌控了俄亥俄州的炼油厂，并进而控制了整个行业，因此在不到15年时间内他便成为一名极其成功的商人。他利用自己的这种控制优势，对因公司繁多、 竞争激烈而财力不济的铁路业施加压力，不仅使他能够以低价运送标准石油公司（Standard Oil)的产品，而且还能从竞争对手付给铁路业者的