上海延华智能科技（集团）股份有限公司对外投资管理制度.PDF

延华智能 对外投资管理制度 上海延华智能科技（集团）股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为维护上海延华智能科技（集团）股份有限公司 （以下简称 “公司”）及其股东的合法权益，加强对外投资的内部控制，规范对外投 资行为，防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高对外投资的效益， 依照 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和 国合同法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等以及国家其他法律、法规 的规定，结合《上海延华智能科技（集团）股份有限公司章程》（以下简 称“《公司章程》”）、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等公司制 度，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数 量的货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进 行各种形式的投资活动，包括但不限于设立全资或控股或参股企业、国内 外收购兼并、合资合作、对出资企业追加投入，以及收购房地产开发项目、 资产经营项目等经营性投资等。 第三条 对外投资应遵循的基本原则： （一）符合国家产业政策，符合公司的发展战略及经营宗旨； （二）有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和整体实力， 1 延华智能 对外投资管理制度 促进股东价值最大化； （三）有利于促进资源的有效配置，提升资产质量，有利于防范经营 风险，提高投资收益，维护股东权益； （四）有利于依法规范运作，提高工作效率，落实管理责任。 第四条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司 （以下 简称 “子公司”）的一切对外投资行为。 第二章 对外投资的组织管理机构 第五条 公司股东大会、董事会为公司对外投资的决策机构，各自在 其权限范围内对公司的对外投资做出决策。 董事会下设董事会战略委员会对投资项目的相关可行性研究报告、合 作协议等进行评审。其他部门和个人无权做出对外投资的决定。 第六条 公司投资管理部负责对外投资项目的前期调研、可行性研究 与评估。公司投资管理部参与研究、制订公司发展战略，对重大投资项目 进行效益评估、审议并提出建议；对公司对外的基本建设投资、生产经营 性投资、股权投资、租赁、产权交易、资产重组等项目负责进行预选、策 划、论证、筹备。 第七条 公司财务部门负责对外投资的财务管理，负责协同相关方面 办理出资手续、工商登记、税务登记、银行开户等工作。 第八条 公司法律顾问负责对外投资项目的协议、合同和重要相关信 函、章程等的法律审核。 2 延华智能 对外投资管理制度 第九条 公司档案室负责审批文件、投资合同或协议、投资方案书、 对外投资处置决议等文件资料归档和保管，非项目相关人员或未经授权人 员严禁调阅相关投资文件。 第三章 对外投资的程序和规则 第十条 公司对内、外投资以及收购兼并项目在董事长的主持下，由 公司投资管理部门对项目进行充分论证，并编写投资计划、项目建议书、 可行性报告等文件后，交公司董事会或股东大会审批。 第十一条 公司或公司拥有 50%以上权益的子公司的单笔对外投资金 额低于公司最近一期经审计后总资产的30% （不含本数）的，由公司董事 会审批。 对于公司主营业务范围内的投资，可由董事会决定在一定期限内的投 资总额，董事长可审批单项对外投资金额占公司最近一期经审计的净资产 10% （不含本数）以下或金额低于2000 万元人民币的具体投资项目。 第十二条 公司或公司拥有 50%以上权益的子公司的单笔对外投资金 额超过公司最近一期经审计后总资产的 30% （含本数）的，由公司股东大 会