中国结算北京分公司协助执法业务指南.pdf

中国结算北京分公司 协助执法业务指南 （2015.06） 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH 声 明 一、本指南为方便执法机关在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司（以 下简称“本公司”）办理协助执法业务提供参考。如本指南与法律、法规及有关业 务规则发生冲突，应以法律、法规及有关业务规则为准。 二、本公司将根据需要修改本指南，并在网站（ ）及时更新， 恕不另行通知。 三、本公司保留对本指南的最终解释权。 特此声明。 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 2015 年6 月 一、适用范围 本指南所指协助执法业务是指协助人民法院、检察院、公安机关等有权机关因 审理和执行案件需要，办理本公司登记证券的查询、冻结与解冻（包括证券轮候冻 结、续冻、轮候解冻，下同）、过户。 本公司其他业务规范性文件对协助执法业务另有特别规定的, 从其规定。 （一）本公司柜台协助执法 执法机关要求本公司协助办理证券查询、冻结/解冻、过户业务，应当依法出示 执行公务证及工作证，并出具协助执行通知书、裁定书等法律文书。 执法机关要求协助的事项应当具体、明确，协助执行通知书中要求协助的内容应当 符合本指南相关条文的要求。协助执行通知书格式范本详见附件一。 执法人员应当将法律文书直接送达至本公司，本公司不接受邮寄、传真等方式 的送达。 本公司柜台可执行证券范围包括在本公司登记的证券及其送股、转增股、现金 红利。 （二）主办券商协助执法 主办券商协助执法机关办理无限售条件流通股及其送股、转增股的冻结、续冻、 解冻、轮候冻结、轮候期限修改、解除轮候冻结时，可以直接通过 CCNET 系统向 本公司申报有关数据。 有限售条件流通股或已在本公司办理质押登记的证券不能通过 CCNET 系统申 报冻结与解冻，只能通过本公司直接办理。 两网及退市公司无限售条件流通股司法过户业务，托管主办券商可以直接通过 CCNET 系统进行申报。 二、申请材料 （一）查询 1.执法机关办理查询，需提交以下材料： （1）执法人员工作证、执行公务证原件及复印件； （2）协助查询通知文书应列明以下内容： ① 查询对象的姓名或名称；② 查询对象的有效身份证明文件（身份证、工商 - 1 - 营业执照、社团法人注册登记证书等）号码；③ 查询对象的证券账户号码；④ 具 体查询事项；⑤ 执法机关联系人姓名及电话。 （3）至本公司柜台查询的，查询对象在20 人（或20 户，含）以上的，需同时 提交包括查询对象的姓名或名称、有效身份证明文件号码、证券账户号码等内容在 内的Excel 格式电子文档。（见附件二） （4）律师提交人民法院出具的调查令或协助查询文书也可以办理查询。 2.注意事项： （1）使用法人机构名称或法人身份证明文件号码查询法人机构的开户信息时， 存在因开户时录入的信息有差异、开户时录入的字符格式不规范、法人登记信息发 生变更而未及时在本公司更改等不确定因素，而导致无法准确检索的情况，因此本 公司不保证此类查询结果必然准确无误。执法机关对此类查询结果有疑问的，请补 充其他信息进行查询。 （2）因投资者不在本公司开立证券交易的资金账户，故涉及投资者证券交易资 金信息的查询，须到托管主办券商办理。 （3）协助执法查询业务免收费用。 （二）冻结 1.执法机关办理证券冻结，需提交以下材料： （1）执法人员工作证、执行公务证原件及复印件； （2）协助冻结通知书、裁定书，并在通知书中列明以