公司内部控制实施工作方案.pdf

公司内部控制实施工作方案 根据《内部会计控制规范》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交 易所上市公司内部控制指引》和中国证监会安徽监管局《关于做好辖区上市公 司内部控制规范实施有关工作的通知》要求，为进一步加强和规范公司内部控 制，全面提升公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司长期可持续发展， 公司制订了内部控制规范实施工作方案，具体如下： 一、公司基本情况 （一）基本资料 中文名称：安徽古井贡酒股份有限公司 英文名：ANHUI GUJING DISTILLERY COMPANY LIMITED 住所：安徽省亳州市古井镇 注册资本：25,180万元 法定代表人：余林 成立日期：1996年5月30日 股票上市地：深圳证券交易所 A 股简称：古井贡酒股票代码：000596 B 股简称：古井贡B 股票代码：200596 （二）历史沿革及发行上市情况 公司前身是1958 年建立的减店酒厂，1959 年改组为国营企业安徽亳县古井 酒厂；1986 年改名为亳州古井酒厂。1992 年 7 月，根据安徽省人民政府政秘 [1992]229号文件的批准，以亳州古井酒厂为核心组建安徽古井实业集团。1993 年经安徽省体改委（1993 ）第076 号文批准同意，安徽省亳州古井酒厂进行股 份制规范化试点。1996 年 3 月5 日，安徽省政府皖政秘[1996] 42号文批准设 立安徽古井贡酒股份有限公司。1996 年3 月28 日，经深圳市证券管理办公室深 证办复[1996]11号文《关于安徽古井贡酒股份有限公司发行境内上市外资股(B 股)的批复》批准，公司于1996年4 月29 日公开发行境内上市外资股(B股)6,000 万股，并于1996 年6 月12 日在深圳证券交易所上市。公司股票简称：古井贡B， 公司股票代码：200596。同年，经中国证券监督管理委员会监发字[1996]165 号文《关于安徽古井贡酒股份有限公司申请公开发行股票的批复》和证监发字 （1996 ）166 号文《关于同意安徽古井贡酒股份有限公司采用“全额预缴款”方 式发行A 股的批复》批准，公司于1996 年9 月2 日向社会公开发行人民币普通 股（A 股）2,000 万股。2011 年6 月15 日，中国证监会《关于核准安徽古井贡 酒股份有限公司非公开发行的批复》（证监许可【2011】943 号）核准公司非公 开发行不超过2000 万股新股，2011 年7 月15 日，公司成功非公开发行1,680 万股股票，并于2011 年8 月3 日上市。目前公司总股本为25,180 万股。 （三）主营业务情况 公司主营产品古井贡酒是中国“老八大”名优白酒之一，曾四次蝉联全国 白酒评比金奖，是巴黎第十三届国际食品博览会上唯一获金奖的中国名酒。公 司先后获得中国驰名商标、中国原产地域保护产品、国家地理标志产品、非物 质文化遗产保护项目、中国白酒工业十大影响力品牌等荣誉。公司目前拥有“古 井贡”牌和“古井”牌两大白酒品牌，形成了以“年份原浆”系列古井贡酒为 核心主导产品，以传统古井贡酒和“淡雅”古井酒系列等为互补的产品体系。 二、公司内部控制规范组织体系 为确保公司内部控制规范体系建设工作顺利开展，公司成立内部控制建设 与实施领导小组，由公司董事长担任组长，为内部控制规范实施责任人。领导 小组下设内部控制建设与实施工作小组。公司将聘请相关专业咨询机构协助公 司设计内控体系总体架构，帮助公司识别内控体系中的重大缺陷和主要风险， 有针对性地制定完善内控体系的改进措施，协助公司开展内控自我评价。 （一）内部控制建设与实施领导小组 公司成立了以董事长为组长，总经理、副总经理和独立董事组成的领导小 组，领导小组主要负责审议内部控制实施方案、聘请外部咨询机构、检查内控 实施进度、开展内控自我评价、制定内控建设与实施的奖惩办法等。 （二）内部控制建设与实施工作小组 公司成立了以副总经理为组长，各部门负责人和子公司负责人为成员，财 务部门牵头的内部控制建设与实施工作小组，工作小组全面负责公司内控建设 与实施的各项具体实施工作，配合咨询机构开展内控制度和流程的梳理、编制 风险清单、对重要的内控制度和流程进行测试、编制内控缺陷清单、制定内控 改进措施、与管理层沟通督促管理层改进、执行内控建设与实施的奖惩办法等。 （三）内