案防工作制度 .docVIP

　　案防工作制度 [案防工作制度]明确案件防控和安全保卫工作目标 在案件防控长效机制建设中，我县联社认真坚持“分类治理、预防为主、查纠结 合、严格问责”的原则，着力构筑“健全制度、执行有力、内控严密、持续有效” 的案件防控体系，全面建立“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控和安全保卫 长效机制，确保实现农村信用社健康、安全、有序运营，案防工作制度。努力实现2011年“零案 件”目标。 健全案件防控和安全保卫工作组织体系 一是强加组织领导。县联社成立由理事长任组长、分管领导任副组长、职能部 门负责人组成的案件防控工作领导机构，形成由主要领导总牵头，并由前台业务 部门、中后台管理、稽核保卫等部门齐抓共管的长效机制建设组织架构，进一步 提高案件防控组织领导能力;各信用社、分社同时成立相应组织，一级抓一级， 层层抓落实。同时建立案件防控工作例会制度，定期研究、部署、检查、总结案 件防控工作。 二是落实案防责任。强化案件防控和安全保卫责任意识，建立案件防控和安全 保卫责任制。联社各职能部室各负其责，按职责加强督导督查;同时相应明确各 基层网点(信用社、分社)主要负责人、分管负责人的案件防控和安全保卫责任 目标，实行分工负责制，负责细化案件防控和安全保卫工作长效机制建设目标的 部署和要求，制定和落实防范措施。三是加强与监管机构和地方纪检监察、公安 等部门的沟通协调，争取指导和支持，创新案件防控工作机制，优化案件防控和 安全保卫工作环境。 落实案件防控和安全保卫工作措施 一是加大教育和培训力度，提高全员的合规经营意识和自觉性。加强对员工的政 治思想、职业道德、专业知识、制度观念、法纪意识和案例警示教育，积极引导 员工树立正确的人生观、价值观，培养员工诚实守信的职业操守，增强遵章守纪 意识和岗位责任意识，充分发挥岗位制约监督作用，切实防范道德风险。二是建 立“制度定期评价机制”，健全完善各项规章制度。同时狠抓规章制度落实，全面 提升制度执行力，切实防范操作风险。定期评价制度建立和执行情况，认真梳理 规章制度的合规性和时效性，对无章可循或规章制度不能适应业务发展和管理实 际的，及时进行修订完善。三是大力推行信用工程建设，坚持落实贷款“三查”制 度，从源头上防范顶冒名、超权限、逆程序、化整为零等违规贷款发生。四是加 强一线柜员业务权限管理，严格执行“持卡作业制度”，落实柜员卡管理规定，严 格按照操作流程作业，防止逆程序操作，管理制度《案防工作制度》(..)。五是严格贯彻支付密码器，做到各营业 机构支付密码器全覆盖，杜绝违规授权支付。六是加强存款账户预留印鉴管理， 落实各项账户管理规定，坚持落实按季换人对账制度。七是加强自助银行日常维 护及安全管理，积极宣传银行卡案件防范知识，杜绝卡类案件发生。八是健全信 息科技风险管理组织体系，完善信息科技风险管理制度体系和管理机制，有效识 别、测量、控制和化解操作风险，确保业务的正常操作和数据、系统的完整性、 机密性和稳定性。九是强化员工管理，严格落实强制休假、亲属回避、干部任职 交流、重要岗位轮岗轮换等制度，完善考核监督评价机制。十是加强安全管理， 进一步完善安防设施建设和管理，提高全员安全防范意识，加大安全检查力度， 强化安全保卫人员的教育培训，切实防范安全保卫案件和事故的发生。 构筑案件防控和安全保卫工作风险预警体系 一是落实案件和重大事项报告制度。凡发生侵占、挪用、贿赂、抢劫、盗窃、诈 骗等各类案件(包括成功防范的案件)，重大交通和员工非正常死亡等事故，火 灾、水灾、地震等自然灾害方面的紧急重大情况等，即时逐级报告，需向公安、 政府、监管等部门报告的，按规定要求报告。二是加强农村信用社重要信息系统 突发事件应急管理。切实做好突发事件及灾难管理工作，不断提高应急处置能力， 有效防范重要信息系统风险。三是加强重大灾害预防。加强对暴雨、大风、泥石 流等气象信息、火灾预警信息及地质灾害信息等的关注，提前做好应对重大灾害 的防范措施，最大限度的避免和减少灾害事故损失。四是建立案件风险预警机制。 各营业网点和联社各职能部室定期监督并报告案件风险状况，建立风险预警机 制，切实有效地防范资金风险和损失。五是落实重大事项和突发事件报告责任制。 明确各单位(包括一线网点和机关部室)的主要负责人为重大事项和突发事件报 告的第一责任人，对本单位的报告工作负全责，杜绝迟报、漏报、误报等现象发 生。 严格责任考核和问责制度 一是实行案件防控和安全保卫长效机制建设“自我评价制度”，及时查找案件防 控和安全保卫工作中存在的问题，落实整改措施。二是实行领导办案负责制和案 件查办责任制。通过“定领导、定人员、定责任、定期限”的“四定”措施，保证案 件查处工作顺利进行。三是实行并严格落实重大案件督办制度，切实发挥案件查 办的警示作用。四是