金融市场学习题集课件.doc

三、单选题 1．金融市场主体是指（C ） A．金融工具 B．金融中介机构 C．金融市场的交易者 D．金融市场价格 2．金融市场的客体是指金融市场的（ A）A．交易对象 B．交易者 C．媒体 D．价格 3．金融市场首先形成于17世纪的（ C ） A．中国浙江一带 B．美洲大陆 C．欧洲大陆 D．日本 4．世界上最早的证券交易所是（ A ） A．荷兰阿姆斯特丹证券交易所 　B．英国伦敦证券交易所 C．德国法兰克福证券交易所　　　 D．美国纽约证券交易所 5．东印度公司是世界上最早的股份公司，它是由（C ）人出资组建的。 A．印度 　B．美国　 C．英国　 D．荷兰和比利时 6．旧中国金融市场的雏形是在（ A）中叶以后出现在浙江一带的钱业市场。 A．明代 B．唐代 C．宋代 D．清代 7．我国历史上第一家证券交易所是成立于1918年的（ B ） A．上海华商证券交易所 B．北京证券交易所 C．上海证券物品交易所 D．天津证券、华纱、粮食、皮毛交易股份有限公司 8．专门融通一年以内短期资金的场所称之为（A ） A．货币市场 B．资本市场 C．现货市场 D．期货市场 9．旧证券流通的市场称之为（ B ） A．初级市场 B．次级市场 C．公开市场 D．议价市场 10．在金融市场上，买卖双方按成交协议签定合同，允许买卖双方在交付一定的保险费后，即取得在特定的时间内，按协议价格买进或卖出一定数量的证券的权利，这被称之为（C ） A．现货交易 B．期货交易 C．期权交易 D．信用交易 11．在金融市场发达国家，许多未上市的证券或者不足一个成交批量的证券，也可以在市场进行交易，人们习惯于把这种市场称之为（ A ） A．店头市场 B．议价市场 C．公开市场 D．第四市场 12．机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为( D ) A．店头市场 B．议价市场 C．公开市场 D．第四市场 四、多选题 1．在西方发达国家，有价证券细分为：（ ABC ） A．商品证券 B．货币证券 C．资本证券 D．政府证券 E．外汇 2．在下述对金融市场实施监管的机构中，属于辅助监管机构的有（ BC） Ａ．中央银行 　　 B．外汇管理委员会 C．证券管理委员会 D．证券同业公会 E．证券交易所 3．我国金融市场的主要监管机构是（ ABD ） A．中国证券监督管理委员会 B．中国人民银行 C． 中国证券业协会 D．中国保险监督管理委员会 E．上海和深圳证券交易所 4．在我国金融市场中，属于自律性的监管机构包括（ CE ） A．中国证券监督管理委员会 B．中国人民银行 C ．中国证券业协会 D．中国保险监督管理委员会 E．上海和深圳证券交易所 六、简答 １．金融市场及其构成要素? 答：金融市场是办理各种票据、有价证券、外汇和金融衍生品买卖，以及同业之间进行货币借贷的场所。 金融市场的要素主要有：金融市场主体、金融市场客体、金融市场媒体和金融市场价格。金融市场的功能金融市场的功能（1）转化储蓄为投资。 （2）改善社会经济福利。 （3）提供多种金融工具并加速流动，使中短期资金凝结为长期资金的功能。提高金融体系竞争性和效率。 （5）引导资金流向。 1．企业是经济活动的中心，因此也是金融市场运行的（ B ） A．中心 B．基础 C．枢纽 D．核心 2．金融市场中最早形成的市场是（ A ） 　A．公债市场 B．股票市场 C．票据市场 D．外汇市场 四、多选题 1．一般情况下，企业多在资本市场上活动，是（ CD ）上最重要的筹资者。 A．票据市场 B．证券市场 C．股票市场 D．债券市场 E．外汇市场 2．商业银行主要参与以下哪些市场的活动（ ABC ） A．票据市场 B．同业拆借市场 C．证券市场 D．外汇市场 E．债券市场 3．机构投资者一般主要包括（ BCD ） A．共同基金 B．保险公司 C．信托投资公司 D．养老金基金 E．投资银行 六、简答 企业与金融市场的关系? 答： 在世界上任何国家和地区，企业都毫无例外地是经济活动的中心，因而也是金融市场运行的基础。 从法律形态看，企业主要有三种组织形式：独资企业、合伙企业和公司。独资企业和合伙企业是传统的企业形式，公司则是现代企业形式。企业因从事商品生产而和金融市场紧密联系在一起。企业生产经营过程中发生的资金余缺，必须通过金融市场进行融通。? 现代企业的重要特征是投资主体的多元化，归根结底是资本联合的一种形式。这个“资本联合”的过程，必