F01营销人员行为规范和职业道德.ppt

《营销人员行为规范和职业道德》课件设计 第一讲 营销人员行为规范 1.1 境外证券市场的监督管理 1.1 境外证券市场的监督管理 1.2 我国证券市场的监督和管理 1.2证券经纪业务营销人员的执业注册与管理 1.2 营销人员的行为规范 ----八不准 1.2 营销人员的违规处罚 1.2 纪 律 处 分 1.2 纪 律 处 分 1.2 行政处罚 1.2 行政处罚 1.2 刑事处罚 第二讲 营销人员职业道德建设 2.1 职业道德的概述 2.2 职业道德与行为规范的区别 2.2 职业道德与行为规范的联系 2.3 证券经纪业务营销人员职业道德建设的重要性 2.4 需要遵守的职业道德 --- 八字方针 THE END 谢谢大家！ * * 营销人员行为规范和职业道德 行为规范 职业道德 境外市场的监督管理 我国市场的监督管理 美国 香港 执业注册管理 行为规范 违规处罚 纪律处分 行政处罚 刑事处罚 概述 重要性 营销人员的职业道德 含义 特征 树立行业新形象 提高个人道德素质 提高行业整体效力 八字方针 行为规范和职业道德的关系 八不准 美国市场 执业注册 执业操守 香港市场 执业注册 操守准则 条例草案 监督和管理 注册管理 违规处罚 行为规范 取得从业资格 执业注册管理 诚信信息管理 不准超越权限执业 不准接受全权交易 不准承诺客户盈亏 不准分享投资收益 不准采用不当手段 不准误导诱导客户 不准泄露客户信息 不准损害客户利益 三 种 处 罚 纪律处分 行政处罚 刑事处罚 主要类别 取消成绩 不受报名 不受申请 谈话提醒 质询警告 通报批评 公开谴责 注销执业 违法违规行为 材料弄虚作假 三年未在从业 行政刑事处罚 被市场禁入的 违法违纪开除 违反执业道德 主要类别 责令整改 没收所得 进行罚款 暂停执业 撤销资格 通报批评 市场禁入 进行警告 违法违规行为 未进行执业管理的 不配合检查调查的 未出示经纪人证书 接受多家券商委托 全权代理认购交易 编造传播虚假信息 不配合检查调查的 不配合检查调查的 主要犯罪行为 内幕交易罪 背信运用委托财产罪 操纵市场罪 编造传播虚假信息罪 挪用资金罪 挪用公款罪 含 义 特 征 道德准则 道德情操 道德品质 鲜明的职业性 形式的多样性 效果的联动性 调节的有效性 法律保障 自律维持 调整行为 主观动机 行为规范 执 业道德 法律法规 原则抽象 约束机制 调整范围 表现形式 区别项 职业道德 行为规范 相辅相成 相互促进 相互推动 加强职业道德建设 树立证券业新形象 提高行业整体效力 提高个人道德素质 八 字 方 针 守 诚 勤 专 上 公 合 保 勤勉尽责 守法合规 专业信任 客户之上 公平竞争 保守秘密 友好合作 诚实信用