第11章产业规制(竞争政策与产业政策).ppt

1、经济性规制 ①进入规制：指公共部门允许特定的一家或少数几家企业进入某个行业，或者从防止过度竞争的观点出发，规制部门视整个行业的供求情况来限制新企业的加入。进入规制常常出现在自然垄断行业、一些行业容量有限或与人们经济、生活关系重大的行业。 主要实行注册制、许可制和申报制 1、经济性规制 注册制：由规制机构事先审查申请进入某产业的企业资格 许可制：那些法律上被禁止的企业行为，如卡特尔等 申报制：准备进入某产业的企业必须按照一定的格式规范向规制机构提出进入申报，获准才可进入 1、经济性规制 ②价格规制：主要形式是公正报酬率规制，通过总收入等于总成本来确定价格。实质是一种平均成本定价法，主要在20世纪70年代美国广泛采用 在受规制行业中，公共部门通过公共定价的方式，影响企业决策，实现资源有效配置和产品或服务的公平供给目标。 规定投资回报率或收益率：在企业盈亏平衡的约束下，最大化社会福利。 1、经济性规制 ③质量规制： 目的是防止缺乏竞争的自然垄断产业提供的产品和服务质量下降，或者防止被规制企业通过降低产品和服务质量来降低成本，提高效益，以规避价格规制 主要内容有制定有关产品和服务的质量标准；建立有关产业的产品和服务质量定期检查制度；定期颁布准许生产的有关产品和服务的目录 2、社会性规制 　※社会性规制的直接目的比较复杂,对象较为广泛，大多针对具体的行为。大多数社会性规制属于一种具有普遍性质的政府直接规制措施，同样的规制往往运用于多个产业。社会性规制的手段也较为广泛，最常见的社会性规制包括工作场所的健康和安全规制、产品安全规制以及环境污染规制等。 与当代经济性规制所强调的放松规制不同，社会性规制的主旋律是加强规制。 工作场所健康和安全规制 　※工作场所健康和安全规制：旨在为劳动者提供保护。对厂商而言，他们可能也愿意采取措施改进劳动者的安全，因为提高安全可以降低劳动者因为危险而要求提供的额外工资，减少劳动者抚恤金的费用。 ※然而，由于信息的不对称，劳动者在选择工作时并不具有完全的信息；此外，厂商有可能存在“道德风险”问题，在购买有关保险后减少安全方面的支出 ※在这一领域存在市场失效，市场本身并不能自动成为一个有效保护劳动者的机制，政府有必要采取相关健康和安全的规制措施。 产品安全规制 ※ 产品安全规制：主要对消费者提供保护 ※进行产品安全规制的依据：生产者和消费者之间的信息不对称。 ※与工作场所健康和安全规制相比，产品安全规制涉及的范围要小一些，往往集中于某些特殊种类的产品（药品、汽车等）和某些特殊的使用者（特别是儿童） 环境污染规制 　※进行环境污染规制最基本的理论依据：外溢性的存在。居民是这些环境污染的最大受害者，他们的身体健康、经济利益受到损害，但由于他们不能掌握足够的信息，或者不能形成较大的社会力量去索要补偿损失，他们就难以得到经济补偿。这就需要政府代表人民的利益，通过立法、执法手段对环境污染问题进行公共规制。 ※此外，一些长期性影响在一代人或几代人的时间范围内，并不十分明显，因此很难找到具体的受害者。这时，也需要政府从长远利益出发，进行公共规制 环境污染规制 　※在我国这样的发展中国家，加强环境污染规制，主要是加强环保立法，制定较为严格的环境保护标准，同时进行有效的污染治理工作 最经常采用的规制措施：是对污染排放量进行规制。 中国产业规制概要 产业 进入规制 价格规制 主要规制法规 主要规制机构 电力 供电营业许可证、营业执照 核准 电力监管条例（2005） 国家、地方发改委、电力司（局）、物价司、电监会 城市供水 资质审查、 工商登记 地方政府定价 城市供水条例（1994） 建设部、地方政府 邮政 国家垄断 法定价格 邮政法（1986）及实施细则 信息产业部 电信 国家垄断或寡头垄断 法定价格或地方政府定价 中华人民共和国电信条例（2000） 信息产业部、物价司（局） 商业银行 许可、营业执照 法定指导利率 商业银行法（1995） 中国人民银行、银监会 保险 审批、营业执照 法定 保险法（1995） 中国人民银行、保监会 社会性规制方式 　 ①直接限制：目的是保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生以及保护环境和防止灾害。 包括禁止特定行为、限制经营性活动、资格制度、检查与鉴定制度、基准与认证制度 ②行政手段：包括制定标准、发布实施、执行检查和实施处罚 ③经济手段：分诱导型规制（税收、收费、补贴等）和诱因型规制（市场的开创：如排污权交易市场、押金返还制度等） ④信息提供与公开 第四节 规制政策的改革 一、规制失灵 二、激励性规制 三、放松规制